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募集宝

“募集宝”应战募集、适当性新规

2017.8.21

 

“募集宝”应战募集、适当性新规

20164月15日,基金协会发布私募投资基金募集行为管理办法》并于同年7月15日正式实施

201612月12日,证监会发布【第130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》,并于2017年7月15日正式实施

接踵而至的新规,对于私募产品的募集、推介、销售等各个环节均有所要求;

众多新规令多数管理人头疼的是合规募集推介、合规宣传、信息披露投资者认定等一些列要求,而如何实现方便快捷并且保证合规地进行品牌展示和传播推介以及合规销售等环节显得尤为重要。

“募集合规宝”产品应对各级监管部门与自律组织的监管要求,力求合规完成私募基金产品募集推介到产品销售的一系列经营环节的微信SaaS平台产品工具。

主要功能与服务

1、对象分层机制

 将对象分层机制融入到产品中,把对象分为公众、特定对象、投资者。应适当性办法相关规定,投资者认定过程中,可以将投资者区分为专业投资者或者普通投资者,并且自动匹配风险承受能力等级。

 

对象的分层机制模块和募集行为的时间轴相映成彰。

“关于私募”模块 - 针对公众,公开宣传品牌、发展战略、投资策略、管理团队等信息,满足管理人向公众进行品牌推广、策略宣传等需求。

 

“特定对象推介”模块-  用户注册关联微信号,通过调查问卷完成在线完成特定对象程序,并推介与其风险承受能力相匹配的产品。

 

“投资者”模块 - 在募集过程中,对做过适当性投资者认定,已签订合同的用户,可跟进并确认完成交易;在达成交易后,可对已购买相关产品的投资者,提供查询产品净值和查看相关产品的信息披露内容。

 

2、功能特色

使用“募集宝”,私募机构几乎可以用微信平台完成所有的线上营销与服务工作。

募集进度 -  冷静期结束后,系统就自动触发回访确认,以微信、短信及邮件形式通知管理人进行线上回访操作。

操作留痕 – 募集过程中的所有操作将会电子化、线上化信息留痕。

合规日历 – 对信息披露日期,提供重要的提示和提醒

资料存储 – 募集过程中管理人可以自主选择收集产品推介与销售过程中涉及的投资者资料等信息,方便后续服务。

 

3、省心高效建站

建一个“募集宝”募集推介+信息披露平台,

需要多久?

2小时!

对!您没有听错,只要2小时!只要2小时!
相对于自行开发,漫长的周期和巨大的人员经费消耗,募集宝平台上线以小时为单位,大部分管理人只需2小时即可完成平台上线。

关于公司品牌推广页面,产品页面、客户注册/绑定页面等,我们针对私募的基本应用需求,搭建基础平台。您就像填充填色本一样构建自己的多样平台,就可以啦!

4.安心享用

微信官网仅需拥有认证的服务号,服务器、开发人员、维护人员、存储,统统不需要,我们深知您的时间宝贵,所以我们万事俱备,只需您安心享用;

募集宝上线成功后,交付用户手册、后台使用手册等操作文档,图文结合,一读便会

运维人员全天候在线,使用问题,随时咨询,简单问题即时解决,个性需求,第一时间给出答复。

5、信息安全

①    完善的管理机制

  • 完善的管理机制,保密协议的签订,保证数据不被无关人员滥用

②严格的防攻击机制

  • 提供网络防火墙

  • 敏感数据加密存储

  • 严格的访问控制权限

  • 多种监控和安全工具的使用

③ 完整的备份方案

  • 采用RAID进行磁盘保护,防止数据丢失

  • 运用数据快照功能,防止发生故障

  • 自动/人工数据备份,多重保障

④ 安全的数据加密方案

  • 采用独立服务作为数据交换中心

  • 所有数据加密存储,内外网隔离

  • 自动传输过程中,全部采用加密数据

⑤ 严格的版本控制

  • 严格的新版本上线流程开发、产品、测试人员把控上线每一个环节,确保新版本上线正常运作;

  • 服务器瞬时切换,用户无感

  • 设有版本应急回退方案,一旦上线遭遇突发状况,备份版本即时触发并无缝运转

 

海峰团队不仅有着资深的私募行业服务经验,对监管政策有着敏锐的嗅觉和洞察,深刻的见解,而且有着丰富的微信平台开发经验,集合众管理人业务需求,海峰团队日以继夜打造“募集宝”平台,为的是给广大管理人提供一个募集推介的服务平台,优而快的解决方案。

 

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