一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚决定书。

经查，吉林晋吉存在以下违法事实：

①未按规定办理私募基金备案手续

②未按规定对私募基金进行风险评级

③未按规定准确填报管理人有关信息

④未按规定报送年度财务报告和私募基金年度投资运作基本情况

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：

①对吉林晋吉给予警告，并处一万元罚款；

②对张佩宏给予警告，并处一万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/jilin/jlxzcf/201708/P020170814371890315254.pdf

2、浙江证监局关于对何志涛、俞竣华、杨颖梅采取出具警示函措施的决定。

经查，杭州联络互动信息科技股份有限公司（以下简称“联络互动”或“公司”）存在如下问题：

①关联方及关联交易披露存在遗漏。北京无限天机科技发展有限公司（以下简称“无限天机”）系联络互动实际控制人何志涛控制的公司，联络互动和无限天机之间的业务和资金往来形成关联交易，但公司未在2015—2016年定期报告中披露上述关联方和关联交易。

②重大合同未履行临时公告义务。联络互动全资子公司数字天域（香港）科技有限公司于2016年6月与美国公司eSmart Tech,Inc（以下简称“eSmart”）签订技术授权许可协议，约定受让eSmart AirQ200、AirQ100等专利技术的使用权，合计作价2600万美元（约合人民币1.7亿元），但公司未及时披露该重大合同。

③内部控制自我评价报告不准确。联络互动于2017年4月28日披露的《杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会关于内部控制自我评价报告》称“公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理的内部控制制度，所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施”。但现场检查中发现联络互动对预付款项支付的财务会计内控制度及流程规定不完善，与上述披露信息存在差异。

联络互动上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十三条、第四十八条的规定。何志涛作为联络互动的实际控制人、董事长，未将无限天机与联络互动存在的关联关系告知公司，对公司上述信息披露存在遗漏、不及时、不准确的行为负有主要责任。俞竣华作为联络互动的董事会秘书，对重大合同未及时公告负有主要责任。杨颖梅作为联络互动的财务总监，对财务会计内控制度及流程规定不完善并导致内部控制自我评价报告不准确负有主要责任。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201708/t20170814_322116.htm

3、浙江证监局关于对张峰亮采取出具警示函措施的决定。

张峰亮：你于2017年7月17日买入浙江尖峰集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票2,200股，后于2017年7月18日卖出公司股票500股。作为公司的高级管理人员，你买入公司股票后六个月内又卖出的行为违反了《证券法》第四十七条的规定。此外，你在未预先披露减持计划的情况下卖出公司股票500股，也违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）相关规定。

鉴于你及时采取措施自查自纠，未造成严重影响，且公司董事会已于2017年7月21日就此事发布致歉公告，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201708/t20170814_322090.htm

二、新闻动态

1、统计局：7月，规模以上工业增加值同比实际增长6.4%，比6月份回落1.2个百分点，比上年同月加快0.4个百分点；社会消费品零售总额29610亿元，同比名义增长10.4%。

统计局：1－7月，全国固定资产投资（不含农户）337409亿元，同比增长8.3%，增速比1－6月份回落0.3个百分点；民间固定资产投资204640亿元，同比名义增长6.9%，增速比1－6月份回落0.3个百分点。

2、中信证券：7月经济数据回落有一定偶然成分，并不代表中长期趋势。在全球经济回暖的背景下，全球和中国的资本开支都将趋于扩张，外需的回暖将使得各个国家均受益。“三四线”城市的房地产市场仍然环比上涨，房地产市场突然“塌陷”的可能性很小。

3、银监会：二季度末，银行业金融机构境内外本外币资产总额为243.2万亿元，同比增长11.5%；负债总额为224.9万亿元，同比增长11.5%。商业银行不良贷款率1.74%，与上季末持平；拨备覆盖率为177.2%，较上季末下降1.58个百分点。

4、人民日报：今日中国经济的繁盛，实体经济是根基，金融之水来滋养，缺一不可，但不能本末倒置，切莫把工具当目的。我们用锄头去种地，锄头再多再好，不耕种也没有丰收，而创造不出真实价值的锄头，再吸引眼球也永远没有意义。

5、一财：中国企业研究院首席研究员李锦表示，国企经营形势有了显著好转，可能已经告别了长达6年的去产能、通缩和资产负债表调整期，进入了“新周期”的起点。在营收与利润回升的背后，是国资国企改革的成效显现。

6、财政部：有关部门还将继续保持对擅自利用互联网销售彩票行为的严查高压态势，进一步加大对彩票销售违法违纪查处力度。下一步，将会同有关部门进一步研究完善互联网销售彩票监管政策，统筹规划线上与线下渠道建设。

7、证监会公布2017年证券公司分类结果，共有5大类11个级别。其中，中信证券重回A类，级别由2016年的BBB升至AA。

8、据财经杂志，金融资产交易所检查存量业务的合规性检查已接近尾声，内部整改意见相继下发。金交所与一行三会监管下的信托计划和资管计划，与互联网金融平台的合作被“一刀切”，与很多银行直销银行的合作亦被叫停。

9、香港财政司司长陈茂波发表网志谈巿场监管称，“老千股”对香港的市场声誉造成不良影响，需要有效及与时并进的监管制度，严厉执法。香港证监会已重新部署其监管工作，并采取了全新的“前置式、具透明度、直接”的监管方针。

10、经济参考报：今年以来，一系列降成本新举措陆续出台，仅税费成本一项就将为企业年内减负超万亿元。目前，随着各项政策措施的出台和落地，降成本阶段性效果已经显现。据了解，相关部门正在结合督查调研等情况对降成本成效展开评估，并在预研储备新的举措。

来源：财经早餐、wind资讯

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