一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、苏银监罚决字〔2017〕8号。经查，贵司主要违法违规事实（案由）为：项目调查不全面、项目准入不审慎、风险控制不严格，导致风险。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。行政处罚决定罚款人民币二十万元。

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/47D69A85DAE74842BD1B810C1D6CFA7D.html

2、中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书（田志愿）【2017】1号 。经查，我局认为，田志愿内幕交易焦作万方铝业股份有限公司（以下简称焦作万方）股票违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收田志愿违法所得45,351.64元，并处罚款45,351.64元。

http://www.csrc.gov.cn/pub/henan/hnxzcf/201708/t20170816_322218.htm

3、关于对贝因美婴童食品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。近期，我局在现场检查中发现你公司存在以下问题：

你公司于2017年4月28日披露《贝因美婴童食品股份有限公司2017年第一季度报告全文》，预计2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润同比扭亏为盈2000万元-5000万元。你公司于7月14日披露《贝因美婴童食品股份有限公司2017年半年度业绩预告修正公告》，预计2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润为亏损3.5亿元-3.8亿元。公司的月度《合并利润表》显示，你公司2017年1-5月实现归属于上市公司股东的净利润为亏损3.29亿元，且无充分证据表明六月份业绩能扭亏为盈。你公司相关人员未勤勉尽责，导致上述半年度业绩预告修正未及时披露。你公司2017年半年度计提坏账准备大于预期，影响当期归属于上市公司股东的净利润1.03亿元，该事项作为业绩修正的主要原因之一未在《贝因美婴童食品股份有限公司2017年半年度业绩预告修正公告》中披露。

你公司在预测2017年半年度业绩时未考虑重大不确定因素对公司的负面影响，预测不够审慎，导致半年度业绩预测不准确。

上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条的规定。董事长王振泰、总经理黄焘对上述行为负有主要责任；董事会秘书鲍晨对未及时、完整披露2017年半年度业绩预告修正负有主要责任；时任财务总监沈立军对未准确披露2017年半年度业绩预告负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、五十九条规定，我局决定对你公司、王振泰、黄焘、鲍晨、沈立军予以警示。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，建立健全并严格执行财务和会计管理制度，提高公司规范运作水平和信息披露质量。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201708/t20170817_322224.htm

二、新闻动态

1、新华社：随着比特币正在成为部分投资者的套利工具，风险逐渐蔓延至金融领域。专家建议，相关部门应建立比

特币交易平台投资者的实名审查制度，实现交易和兑换过程透明化；加大对比特币交易平台违规行为的惩治力度。

2、国务院办公厅：印发《关于进一步推进物流降本增效促进实体经济发展的意见》。《意见》从七个方面提出了27

项具体措施，深化“放管服”改革，激发物流运营主体活力；加大降税清费力度，切实减轻企业负担。

3、央行旗下《金融时报》：央行此次以专栏的形式对金融机构超额准备金率问题进行论述，显示出了管理层加强对

市场预期进行引导的政策意图，即希望市场全面客观看待超额存款准备金率下降现象，勿将这种下降片面理解为银行

体系流动性收紧和政策取向发生变化，继续向市场传达政策“稳”的基调。

4、发改委：下半年，价格总水平有望保持平稳运行。将坚持围绕深化供给侧结构性改革主线，继续加强价格监测预

警和调控监管、进一步深化价格改革、大力开展降价清费、积极创新价格机制。

5、21世纪：2017年上半年财政预算支出10.3万亿，创历史新高。不过这可能意味着下半年财政支出会放缓，这将

抑制基建投资增速。多位分析师判断，下半年基建投资整体增速呈现向下趋势。

6、经济参考报：有专家表示，伴随着智慧城市建设的快速推进，PPP模式在信息系统、信息基础设施建设等方面的

应用将不断增加。此外，未来仍要在提高网络能力和产业链整合度方面加大投入。

7、经济参考报：业内人士认为，腾讯信用分与阿里芝麻信用即将展开正面交锋，阿里腾讯两大巨头开启了信用市

场“两虎争食”局面。业内人士表示，目前个人征信迟迟没有放开，从目前的信号来看，恐怕是会收紧。

8、阿里巴巴：第一财季营收74亿美元，同比增长56%，好于预期的71.9亿美元。电商业务收入63.47亿美元，同比

增长58%，对营收的贡献将近86%。第一财季付费云业务用户数量突破100万，为亚洲首家付费用户破百万公司。

9、上证报：近期机构委外资金回流公募迹象明显。7月以来基金申报数量明显增加，且债券型发起式基金成为申报

的主流品种。业内人士称，随着金融去杠杆的进一步推进，债券市场短端利率面临较大投资机遇。

10、人民日报：北京市人民政府与河北省人民政府签署了《关于共同推进河北雄安新区规划建设战略合作协议》。

北京将为雄安推出一批交钥匙工程在雄安布局落地。北京还将支持在雄安新区设立中关村科技园。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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