一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕12号（广东盈隆汇、何绍成、余毅）

l 发布日期：2017-09-01

l 发布机构：中国证券监督管理委员会广东监管局

l 文号：〔2017〕12号

l 处罚主体类型：私募

l 处罚措施：给予警告，并罚款。

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong/xzcf/201709/t20170901_322878.htm

l 摘要：广东盈隆汇股权投资基金管理有限公司因存在以下违规事实：一、未按规定办理基金备案手续；二、向不特定对象宣传推介私募基金产品；三、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益；四、未落实投资者风险评估要求；广东盈隆汇上述违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十四条、第十五条和第十六条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违规行为。根据当事人违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定：一、对广东盈隆汇给予警告，并处以3万元罚款；二、对何绍成、余毅给予警告，并分别处以2万元罚款。

2.关于大象广告股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

l 发布日期：2017-08-31

l 发布机构：股转系统

l 文号：股转系发（2017）1169号

l 处罚主体类型：其他

l 处罚措施：提交书面承诺的自律监管措施。

l 原文链接：http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201708/20170831200421_tyjgk0yldy.pdf

l 摘要：大象广告股份有限公司（以下简称“大象股份”）,经查明，该公司在申请挂牌过程中存在以下违规事实：一、对赌协议未披露二、未决诉讼未披露大象股份的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.5条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第三十七条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第三条的规定，构成信息披露违规。对公司信息披露的违规行为，时任董事长陈德宏、董事会秘书陈万科未能勤勉尽责，负有重要责任。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司做出如下决定：-3-对大象股份采取要求提交书面承诺的自律监管措施。对公司董事长陈德宏、董事会负责人陈万科采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

二、新闻动态

1、央视新闻：明年就是改革开放40年，到明年我们要隆重地纪念一下。毋庸讳言，受内外复杂环境影响，金砖国家发展难免遭遇不同程度的逆风。但是，金砖国家不断向前发展的潜力和趋势没有改变。我们对此充满信心。

2、海通证券姜超：对长期问题的担忧主要包括，中下游行业的盈利长期堪忧；环保大量关停了民营企业，引发了对国进民退的担忧；今年中国三四线房价普遍大涨，但由于缺乏人口支持，担心这是更大的地产泡沫；中国经济仍是加杠杆模式，尤其居民部门这两年大力加杠杆，未来如何收尾。

3、中国网：财政部副部长史耀斌表示，货币政策的不确定性可能会影响金砖国家的经济；金砖国家支持新开发银行发展，将成立新开发银行项目准备基金；讨论增加新开发银行成员国；将成立PPP便利化工作组。

4、新华社：人工智能浪潮席卷全球。就技术而言，图像识别、语音识别、自然语言处理等一系列人工智能技术已相对成熟。但就商业化进程而言，“变现”的方式、方法远未明晰。专家认为，人工智能技术只有与垂直领域结合、解决具体的问题，才能让技术真正落地。

5、解放日报：新开发银行行长卡马特透露，最迟在明年初，新开发银行的投资领域就将扩大到私人部门，包括扩大在成员国中的非主权贷款和与私营企业进行合作。

6、新华社：2016年中国居民可投资资产超百万亿元。与民众旺盛的投资理财需求相比，专业机构提供的传统理财服务显得相对匮乏。这也为基于人工智能技术的智能投顾提供了快速发展的机会和空间。

7、21世纪：商务部副部长王受文表示，金砖国家间的电子商务合作已有初步基础，未来合作潜力巨大。电子商务具有克服距离和时差的影响的优势，将为金砖国家的贸易增长提供新的动力。金砖国家网络购物总额超过7亿美元。

8、证券时报：9月3日下午，国内最知名ICO服务平台之一的ICOAGE发布暂停服务公告，这是本周第二家暂停ICO服务的平台。此次暂停服务是为了配合最新的政策进展，严格遵循中国政府的法律法规要求，防范可能的风险。

9、国际金融报：证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，与3月底发布的征求意见稿相比，新增加的三条规定全部针对货币基金。业内人士表示，或将进一步减少定增公募产品的吸引力。

10、上交所：9月1日，俄罗斯铝业联合公司成功发行第二期熊猫债券。俄铝公司是首家在我国发行熊猫债券的“一带一路”沿线国家和金砖国家大型骨干企业。本期债券发行规模5亿元，期限3年，债项评级AAA，票面利率5.5%。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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