一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.厦门证监局关于对厦门三维丝环保股份有限公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-09-07

l 发布机构：厦门证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xmjgcs/201709/t20170907_323261.htm

l 摘要：经查，我局发现你司内部控制存在严重缺陷。2011年1月，你司与自然人刘某合资成立厦门佰瑞福环保科技有限公司（以下简称佰瑞福），你司持股65％，刘某持股35％，并任总经理。根据2014年10月你司与刘某签订的业绩对赌协议约定，因佰瑞福2011-2015年实现的税后净利润未达到承诺业绩，刘某需无偿向你司转让佰瑞福5％股份。但在你司相关高管和人员安排下，刘某所持佰瑞福5％股份无偿转让给第三方，随后你司以463.50万元价格从第三方收购该股份，而未按照约定从刘某处无偿收回。第三方在收取你司股权转让款后，又间接转给佰瑞福工作人员。你司有关人员称，为减少内部矛盾，通过该方式将资金支付给佰瑞福骨干人员用于激励，以利于该公司经营团队稳定。上述情形反映出你司在资金支付、投资和合同管理等内控方面存在严重缺陷，有关行为违反了《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》第四条、第十七条、第二十一条以及《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》第四条、第十一条规定。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，我局决定对你司采取责令改正行政监管措施

2.行政处罚决定书〔2017〕6号

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：行政处罚决定书〔2017〕6号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjxzcf/201709/t20170908_323336.htm

l 摘要：徐骏于内幕信息敏感期内交易“海亮股份”股票行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对徐骏处以20万元罚款。

3.行政处罚决定书〔2017〕7号

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：行政处罚决定书〔2017〕7号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjxzcf/201709/t20170908_323338.htm

l 摘要：罡玉华于内幕信息敏感期内交易“海亮股份”股票行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易违法行为。依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：责令罡玉华依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。

4.关于对浙江中新力合科技金融服务股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170908_323351.htm

l 摘要：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在混同运作所管理的不同私募基金，资金与资产无法明确对应，脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等行为，未能恪尽职守，未能履行谨慎勤勉的义务。　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月31日前完成整改，并向我局提交书面报告。

5.关于对杭州点石引导投资管理有限公司采取责令改正监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170908_323350.htm

l 摘要：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在混同运作所管理的不同私募基金，资金与资产无法明确对应，脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等行为，未能恪尽职守，未能履行谨慎勤勉的义务。　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月31日前完成整改，并向我局提交书面报告。

6.关于对杭州中新力合民间资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170908_323349.htm

l 摘要：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：　一、向投资于单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金。　二、基金产品募集完毕，未按中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。　三、混同运作所管理的不同私募基金，资金与资产无法明确对应，脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，未能恪尽职守，未能履行谨慎勤勉的义务。　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十一条、第十二条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月31日前完成整改，并向我局提交书面报告。

7.关于对杭州天马力合民间资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：私募基金

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170908_323348.htm

l 摘要：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：　一、向投资于单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金。　二、基金产品募集完毕，未按中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。　三、混同运作所管理的不同私募基金，资金与资产无法明确对应，脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，未能恪尽职守，未能履行谨慎勤勉的义务。　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十一条、第十二条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月31日前完成整改，并向我局提交书面报告。

8.关于对西安曲江文化旅游股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：山西证监局

l 文号：陕证监措施字[2017]10号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/gongg_7105/201709/t20170908_323359.htm

l 摘要：自2015年起，中国信达资产管理股份有限公司陕西省分公司、中国工商银行股份有限公司西安解放路支行就原长安信息3起借款（本金合计2696.49万元）终结执行案件先后两次向最高人民法院提起申诉。目前，该案件仍在审查中。如人民法院撤销上述终结执行裁定恢复执行，可能会对你公司资产及经营成果产生重大影响。你公司知悉该事项后，未及时进行临时公告，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。根据该办法第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

9.【行政许可事项服务指南】基金服务机构注册

l 发布日期：2017-09-06

l 发布机构：证监会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201602/t20160226_293117.htm

l   摘要：基金服务机构注册流程

10.黑龙江省基金业协会召开成立大会暨第一届会员大会

l 发布日期：2017-09-07

l 发布机构：黑龙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/heilongjiang/gzdt/201709/t20170907_323277.htm

l 摘要：基金行业是资本市场的重要组成部分，正成为我国金融市场不可或缺的一支力量。9月6日，黑龙江省基金业协会在哈尔滨召开成立大会暨第一届会员大会，黑龙江证监局李立国局长为黑龙江省基金业协会揭牌并致辞。中国证券投资基金业协会曹殿义副会长、黑龙江省民政厅社会组织管理局孙俭太副局长出席了会议，黑龙江省基金业协会会员代表等200余人出席大会。黑龙江省基金业协会首批会员单位有170余家，覆盖了黑龙江省全部的私募基金管理人、具有基金销售业务资格的商业银行以及具有基金代销资格的证券机构等。大会期间，黑龙江省基金业协会通过了协会章程、自律公约等相关文件，选举产生了第一届理事会和协会领导班子。

11.服务养老金体系建设管好百姓养老钱——中国证券投资基金业协会养老金专业委员会成立

l 发布日期：2017-09-08

l 发布机构：基金业协会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392335.shtml

l 摘要：2017年9月6日，中国证券投资基金业协会养老金专业委员会成立会议暨第一次全体会议在北京召开。中国证券投资基金业协会养老金专业委员会由来自公募基金、私募基金、证券资管、保险资管、银行托管及基金销售部门的22名高级管理人员组成。

二、新闻动态

1、方正证券任泽平：货币政策可能仍将保持中性，过紧过松的可能性都不大。维持战略看多经济新周期、A股结构性牛市的判断。随着部分行业步入寡头垄断，周期属性下降，公用事业属性上升，有助于提升估值。

2、工信部副部长罗文：拥有巨大物联网场景和市场的中国，有望抓住技术革命机遇在一些前沿领域实现领跑。我国已形成了包括芯片和元器件、软件、电信运营、物联网服务等较为完善的产业链，拥有全球最大、技术先进的移动通信网络，物联网产业规模超过9000亿元，年复合增长率超过25%。

3、新华社：围绕ICO，除了技术本身，难说有无辜者。投资者总觉得自己不会接手游戏最后一棒。不懂内情的人盲目追涨，懂内情的人也想着“火中取栗”，这无非是赌性使然。市场健康的秩序需各方共同维护。

4、海通证券姜超：前七个月居民商业贷款总量达到4.3万亿，同比上升27%，这应该是地产市场依旧繁荣的根本原因，居民还在疯狂加杠杆。只有地产泡沫消灭以后，大家不靠投机致富而是靠工作努力致富，才会有真正的新周期。

5、央视网：业内人士表示，2016年，一二线演员的片酬增长了近250%。广电总局等五部委日前联合下发通知指出，要建立和完善科学合理的电视剧投入、分配机制，严禁播出机构以明星为唯一议价标准，综艺节目、网络剧参照电视剧的规定执行。

6、阿里巴巴集团董事局主席马云：数据时代，零售业已经被颠覆，新制造正加速到来。如果不拥抱新技术，大批的制造业在未来十到十五年面临痛苦将远超今天想象。某种程度上，未来并不存在严格的“Made in China”、“Made in USA”，未来的制造都应是“Made inInternet”。

7、中国基金报：华润信托发布报告显示，8月末私募的平均仓位上升二点一个百分点，达到84.4%，创28个月以来新高。目前A股市场信心指数已达近三年来的最高水平，7成私募基金坚持中高仓位运作。

8、安信证券：本轮市场的核心驱动因素即主要矛盾是周期股与金融股的盈利改善与估值提升，迄今为止这个逻辑并没有被颠覆甚至都未见削弱，那么出现的调整只是中期震荡向上趋势中的短期调整。

9、央视网：此前，北京、上海、广州、深圳、杭州、武汉等多个城市，已先后暂停新增投放共享单车。专家表示，共享单车是城市绿色交通系统的组成部分，各单车运营方要加强自我管理，规范运营标准。

10、财新：2020年后中国新能源汽车财政补贴将完全退出，为防止补贴退出带来新能源汽车销量断崖式下滑，工信部、财政部、科技部和发改委开始着手研究接档补贴的激励政策。发改委吴卫称，政府将推出更长远、系统的扶持政策。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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