一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.中国证监会行政处罚决定书（王文）〔2017〕86号

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：证监会

l 文号：〔2017〕86号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201709/t20170925_324054.htm

l 摘要：经查，王文内幕交易大连港股票，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对王文没收违法所得532,076.76元，并处以532,076.76元罚款。

2.中国证监会行政处罚决定书（薛兵元）〔2017〕91号

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：证监会

l 文号：〔2017〕91号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201709/t20170926_324128.htm

l 摘要：经查，薛兵元内幕交易恒康医疗，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收薛兵元违法所得51,597.97元，并处以154,793.91元罚款。

3.中国证监会行政处罚决定书（王国祥）〔2017〕90号

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：证监会

l 文号：〔2017〕90号

l 处罚主体类型：自然人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201709/t20170926_324127.htm

l 摘要：经查，王国祥内幕交易恒康医疗，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收王国祥违法所得1,413,835.03元，并处以4,241,505.09元罚款。

4.中国证监会行政处罚决定书（刘岳均）〔2017〕89号

l 发布日期：2017-09-21

l 发布机构：证监会

l 文号：〔2017〕89号

l 处罚主体类型：内幕信息知情人

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201709/t20170926_324126.htm

l 摘要：经查，刘岳均内幕交易恒康医疗，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收违法所得33,947,891.62元，并处以101,843,674.86元罚款。

5.关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定

l 发布日期：2017-09-25

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：投资顾问

l 处罚措施：责令改正、责令暂停新增客户

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170925_324088.htm

l 摘要：经核查，我局发现你公司在向客户金某某推荐销售荐股软件产品“大战略”及提供荐股服务过程中，存在以下问题：　一、夸大宣传产品服务业绩和功能。你公司销售人员在向客户金某某推荐销售“大战略”产品过程中，一是向其表示该产品“保证客户资金成本安全”，购买使用该产品的客户“没有股票被套”“没有一个不赚钱的”，而且能“买三十万赚三十万，买五十万赚五十万”，你公司无法提供支持上述说法的股票池收益率或客户收益率数据，上述表述夸大宣传了产品服务业绩。二是向其表示“大战略”荐股软件提供的股票都是“对公司实地调研过的股票”，且属于存在国家政策利好支撑和机构资金强庄介入的个股，上述表述与“大战略”产品实际功能不符。　二、未向客户全面揭示荐股软件存在的局限和风险。你公司销售人员向客户表示可以“随便买”“闭着眼睛乱买”，未向客户充分揭示荐股软件存在的局限和风险。　三、存在误导性宣传行为。你公司销售人员在向金某某推荐“大战略”产品过程中，将你公司的母公司浙江核新同花顺股份有限公司当作你公司进行宣传，存在混淆主体、误导客户的情况。　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第十九条、第二十七条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40号）第四条、第五条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第三十三条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40号）第六条的规定，决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户监管措施。整改期间，你公司不得新增“荐股软件”产品和客户。你公司应采取有效措施，杜绝荐股软件销售过程中出现违法违规行为，切实保护投资者合法权益。

二、新闻动态

1、财政部：1－8月，国有企业营业总收入330763.8亿元，同比增长15.5%；利润总额19114.1亿元，同比增长21.7%。钢铁、有色等行业持续保持盈利；煤炭、交通等行业实现利润同比增幅较大；电力等行业实现利润同比降幅较大。

2、发改委：修订出台《政府制定价格行为规则》，明确政府制定价格的范围为“重要公用事业、公益性服务和自然垄断经营的商品和服务”，进一步限定、缩小政府制定价格的范围，推动完善主要由市场决定价格的机制。

3、中泰证券李迅雷：如果说国有投资增速长期维持高位，导致供给过剩问题，需要通过供给侧结构性改革来解决，那么，民间投资增速的大幅下滑，恐怕与需求侧有较大相关性，即需求不足导致投资意愿递减。

4、国务院：印发《国家技术转移体系建设方案》。其中提到，国家和地方科技成果转化引导基金通过设立创业投资子基金、贷款风险补偿等方式，引导社会资本加大对技术转移早期项目和科技型中小微企业的投融资支持。

5、央行旗下《金融时报》：管理层此次关闭虚拟货币交易平台，是维护我国金融安全和稳定的重要举措。此举也并不意味着其背后的区块链技术研究与发展将受影响，对于区块链技术还是鼓励的，应该将虚拟货币和区块链区分开来区别对待。

6、工信部：要推动信息通信技术与实体经济深度融合，支撑服务数字经济发展，培育经济发展新动能。要持续做好网络提速降费工作，加快推进5G研发和产业化，全力推动工业互联网发展，深入推进两化深度融合。

7、证监会副主席方星海：要从国际化程度较高的原油、铁矿石、天然橡胶等品种开始，逐步引入“一带一路”相关的境外投资者参与国内商品期货交易，稳步拓展到其他产品。目前《期货法》的制定工作也正在加快推进。

8、保监会上半年开展了首次覆盖全行业的保险法人机构公司治理现场评估工作。公司治理评估结果已确定，保监会将向各保险机构一对一、点对点反馈公司治理综合评级结果、监管评价分数、评估发现问题及相关风险隐患。

9、证券时报：与去年银行股权转让进入平静期不同，今年以来，未上市银行股权转让再度频繁起来。据不完全统计，今年已有逾20笔银行股权在地方产交所挂牌转让，其中亿元大单达到8张，去年同期仅为3张。

10、中国证券报：市场迎来5只公募FOF同日发行的盛况。对于FOF这一新产品，部分银行网点在发行首日还是持观望态度，不过互联网平台则相对火热，FOF基金较其他新发基金首日销量更大。业内人士指出，按照以往基金销售经验，发行首日销售量都比较少，但通常在截止日期前一周突然出现井喷式增长。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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