一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（信达证券）

l 发布日期：2017-10-17

l 发布机构：北京证监局

l 文号：〔2017〕127号

l 处罚主体类型：证券公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/gongg/201710/t20171020_325636.htm

l 摘要：经查，你公司存在以下问题：一是在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时，即为客户完成清算，客户交易结算资金面临较大挪用风险；二是对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题，公司针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善；三是公司未能对资金缺口采取应急补充措施，造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。　你公司上述问题，违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定，反映出你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，要求你公司健全完善内部控制机制，切实加强对客户交易结算资金账户的监控和管理。

2.关于取消北京辖区上市公司保荐机构持续督导执业质量评价有关工作安排的通知

l 发布日期：2017-10-20

l 发布机构：北京证监局

l 文号：京证监发〔2017〕284号

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/tzgg/201710/t20171020_325643.htm

l 摘要：北京辖区上市公司、保荐机构：　　中国证监会对证券公司投行类业务监管分工协作机制进行了调整和优化，明确规定派出机构主要负责投行类业务的日常监管，实施现场和非现场检查；中国证监会负责对证券公司承接项目执业质量进行评价，对证券公司投行类业务执业情况进行整体评估。鉴于以上情形，我局决定不再对保荐机构在北京辖区的持续督导执业质量进行年度整体评价，同时废止《北京证监局保荐机构持续督导工作监管指引（试行）》（京证公司发[2013]48号）第三十三条【持续督导评价制度】的相关规定。

3.机构职能

l 发布日期：2017-10-23

l 发布机构：广东证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/jgzn/201710/t20171023_325745.htm

l 摘要：截至2017年10月23日，广东证监局共有正式在编工作人员136人，下设办公室（党务工作办公室）、纪检监察办公室、信息调研处、公司监管处、公司检查处、机构监管处、机构检查处、会计监管处、投资者保护工作处、稽查一处、稽查二处、法制工作处、综合业务监管处等13个处室。

4.关于对国泰君安期货有限公司采取责令改正措施的决定

l 发布日期：2017-10-24

l 发布机构：上海证监局

l 文号：沪证监决〔2017〕83号

l 处罚主体类型：期货公司

l 处罚措施：责令改正

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh/ghbgzj/201710/t20171024_325815.htm

l 摘要：近期，我局在对你公司现场检查时发现个别资产管理计划的交易操作MAC地址等存在异常，而你公司对此监控不足，不符合《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定。　　根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定，我局对你公司采取责令改正的监管措施。

5.关于对浙江世纪华通集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-24

l 发布机构：浙江证监局

l 文号：无

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201710/t20171024_325817.htm

l 摘要：经现场检查，我局发现你公司披露的2016年度内部控制自我评价报告不准确。违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司予以警示。

6.中国银监会启用政府信息公开在线申请平台的公告

l 发布日期：2017-10-25

l 发布机构：银监会

l 文号：其他

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/govView_8FE970EA06694B8A8956048C1D8DDD8C.html

l 摘要：为进一步增强申请人提交政府信息公开申请的便利性、直接性、有效性、安全性，彻底解决电子邮箱接收容量不足问题，按照“互联网+”要求，银监会建设了政府信息公开在线申请平台，定于2017年11月1日正式投入使用，同时原电子邮箱申请方式不再使用。请申请人详细阅读“银监会政府信息公开系统”栏目中的政府信息公开指南，按照新的申请渠道提出申请。政府信息公开在线申请平台的网址如下：http://ysqpt.cbrc.gov.cn

7.上海银监局行政处罚信息公开表（沪银监罚决字〔2017〕32号）

l 发布日期：2017-10-25

l 发布机构：上海银监会

l 文号：沪银监罚决字〔2017〕32号

l 处罚主体类型：支行行长

l 处罚措施：禁止从事银行业工作终身

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/87EA745F6A4445E5A52F6629D876ED12.html

l 摘要：经查，2012年至2013年，刘旸作为华夏银行上海张江支行行长，将贴现利率差价款非法占为己有，构成职务侵占罪。该行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的违法犯罪行为，内部控制严重违反审慎经营规则，刘旸对此负有直接责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项作出行政处罚决定：禁止从事银行业工作终身。

二、新闻动态

1、银监会：9月末，银行业金融机构资产总额240.4万亿元，同比增长10.6%；负债总额221.63万亿元，同比增长10.6%。商业银行资产总额186.65万亿元，同比增长10.9%；负债总额172.56万亿元，同比增长10.8%。

2、财新：财政部即将于10月26日定价发行的20亿美元国债，备受市场关注。财政部金融司司长王毅表示，此次发行主要目的为引导市场，暂无经常性发行外币计价国债的计划，也没有计划发行更长期限的国债。

3、上证报：资本市场迎来新时代，主要由经济社会发展在新时代的新要求决定的。新的发展征程中，资本市场一方面要打好防范化解风险的攻坚战，一方面要补齐市场发展的短板，持续推进改革、扩大开放、推进法制化建设。

4、证券日报：目前，股市市值占GDP的比值为72%。当前这个比值不算高。如果静态看，到2020年继续保持这一数值，则股票市值有35万亿元的增长空间；如果动态看，随着经济证券化率进一步提高，股市市值也将显著增长。

5、证券时报：深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。这一重要部署，为当前和今后一段时期我国资本市场发展指明了方向，是做好资本市场改革发展工作的总遵循。

6、经济参考报：防范化解系统性金融风险已被放在了更加重要的位置，这场防范和化解风险的攻坚战已吹响号角。业内人士表示，防范重大金融风险必须多措并举，在货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架下，防风险将通过监管协调和强化来完成。

7、证券时报：工信部电子信息司司长刁石京表示，预计今年全球集成电路市场规模达到4000亿美元，作为全球规模最大、增速最快的中国集成电路市场规模也将达到1.3万亿元。

8、上证报：MSCI发布了纳入A股的指数MSCI China A InclusionIndexes。该“MSCI纳入A股指数”成分股即为未来将被纳入“MSCI新兴市场指数”的成分股。分析人士称，这一指数或可成为境内投资者观察海外资金流入A股的重要风向标。

9、蚂蚁金服集团副总裁徐浩：不能把非法金融服务所产生的欺诈风险，因其披上了互联网金融的“外衣”，而将它和正规的互联网金融风险混淆。应加强甄别，严厉打击“伪”互联网金融，清理“劣”互联网金融，防患于未然。

10、经济参考报：2017年下半年以来，国有企业尤其是地方国企改革动作频频，在资本市场，目前已经有32家地方国企正在停牌筹划重大资产重组。业内人士指出，十九大报告强调深化国有企业改革，发展混合所有制经济。2018年，地方国企将迎来混改全面提速之年。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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