一、资管法规动态和每日处罚汇总

l 1.关于对郑桂标采取监管谈话措施的决定

l 发布日期：2017-10-26

l 发布机构：安徽证监局

l 文号：中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2017〕26号

l 处罚主体类型：上市公司董监高

l 处罚措施：监管谈话

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/tzgg/201710/t20171027_325963.htm

l 摘要：经查，你作为阳光电源股份有限公司（下称“阳光电源”或“公司”）的董事、副总裁，在未向证券交易所报告并预先披露减持计划的情况下，于公司2017年度三季报公告前30日内，通过集中竞价减持你所持有的阳光电源首次公开发行前发行的股份18.7万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条的规定。　　按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条的规定将相关情况记入诚信档案。现要求你于2017年10月27日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接受监管谈话。

2.关于对深圳市捷安德实业有限公司采取出具警示函措施的决定

l 发布日期：2017-10-26

l 发布机构：广东证监局

l 文号：中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕61号

l 处罚主体类型：上市公司

l 处罚措施：出具警示函

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201710/t20171026_325921.htm

l 摘要：经查，2017年2月7日，你公司收到《民事裁定书》〔（2016）粤0304民特28、29号〕，知悉了所持全部珠海中富实业股份有限公司（以下简称*ST中富，股票代码000659）146,473,200股股票被法院裁定拍卖、变卖的情况。后你公司向法院提出异议，2017年5月25日，你公司收到《民事裁定书》〔（2017）粤0304民特11、17和16号〕，知悉了所提异议被驳回的情况。2017年7月14日，你公司收到《执行通知书》〔（2017）粤0304执9479-9480号〕，知悉了所持*ST中富股票拟被强制执行的情况。你公司未及时将上述所持股权被裁定拍卖、变卖等情况告知*ST中富，迟至2017年7月17及18日才首次将执行通知书及4份民事裁定书以电子邮件形式发送给*ST中富。　你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第四十六条等有关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司予以警示。

3.杨剑波诉证监会案正式落槌

l 发布日期：2017-10-27

l 发布机构：证监会

l 文号：无

l 处罚主体类型：无

l 处罚措施：无

l 原文链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201710/t20171027_325981.html

l 摘要：近日，最高人民法院裁定驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。

4.宁波银监局行政处罚信息公开表（昆仑信托有限责任公司）

l 发布日期：2017-10-27

l 发布机构：宁波银监局

l 文号：甬银监罚决字〔2017〕22号

l 处罚主体类型：信托公司

l 处罚措施：罚款

l 原文链接：http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/CE60C1F96FDE4D4CBF5FFCA8C2846BB9.html

l 摘要：经查，你司违规向房地产开发企业发放流动资金信托贷款，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，做出行政处罚决定：罚款人民币20万元

二、新闻动态

1、社科院余永定：目前，民企平均贷款年利息为16.7%，对于很多企业而言难以承受。另外，金融机构要民企先存钱再贷款；对民企贷款时间短，一般不超过1年。金融企业不能仅仅为了挣钱，也应该为实体经济和社会服务。

2、海通证券姜超：社会主义新时代，应该是从高速发展转向高质量发展，不再强调高GDP增速，从效率优先转到兼顾公平，从部分先富转到共同富裕，支持贫困落后地区发展，加快技术创新和产业升级。

3、中证网：全国人大财经委副主任彭森表示，外商投资法已列入全国人大立法日程。外商投资法将不再把外资企业的组织形式作为规范对象；外资企业的投资形式进一步放开，放大到并购、收购。

4、参考消息：国际金融协会指出，全球债务总额如今已累计达到226万亿美元，达到世界年度国内生产总值的324%，这一水平令人担忧。就算全球实行低利率，很多非金融企业也面临着难以承担债务的局面。

5、新华社：在消费升级的背景下，中国网络版权市场迎来了从流量经济向内容经济的结构性转变，并带动了音乐、动漫等版权产业的快速崛起。目前我国网络版权产业总规模超过5000亿元，并以30%的年均增长率持续增长。

6、财经：国内多家互联网金融公司在筹划出海上市，不少正在接受券商辅导阶段。但监管的不确定性，让人质疑资本此刻推动上市的意图。据悉，监管或将在明年一季度启动P2P备案工作，且备案公司数量有限。

7、上海票据交易所：第四季度随着经济走势稳中向好，承兑业务有望延续增长态势。票据贴现已出现企稳迹象，但受年末信贷规模限制影响会有所波动。交易有望继续保持平稳增长态势，全年预计在50万亿元左右。

8、海通证券：上证综指2638点以来稳中有进的强震荡格局未变，核心逻辑是盈利增长。中期乐观，短期以稳为主。坚守业绩为王，当前关注金融、消费白马、建筑，中期布局新时代新产业，如先进制造、新兴消费。

9、澎湃新闻：针对iPhone X目前的预定情况，苹果公司回应称，从最初的反响来看，iPhone X需求量打破纪录，我们正在努力尽快将这款革命性的新产品带到每一位消费者的手中。

10、北京市金融工作局：下一步，将支持京津冀金融机构提供跨区域金融服务；支持京津冀金融机构在京津冀区域内开展业务创新，发行专项债券；推进三地间的区域性股权交易市场开展跨区域的挂牌信息的互通互认。

来源：海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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