海峰自查在手,坦然面对监管检查
发布日期:2017-01-12 阅读量:3580
海峰合规沙龙,私募踊跃订购自查服务
今天(1月12日),北京海峰科技的 私募合规沙龙·第一期 成功举办,这也是2017年海峰科技的开年沙龙培训。本次沙龙围绕“合规自查成刚性需求”、“私募合规自查架构”为主题开展。
根据2016年12月16日证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》规定,每半年开展一次适当性自查。2017年7月1日起,正式实施。
这些新规的出台,让自查有法可依,更让自查成为刚性需求,需要私募高度重视合规 。
在2016年8月29日,基金业协会发布“两个加强,两个遏制”的工作通知时,海峰科技总结,合规体系包括10大项,47专项。三个必备条件磨练出10大项,47专项。
第一,海峰总结了各地证监局的自查清单要求
第二,海峰总结了各个监管部分的处罚案例
第三,携八大律所,呕心奉献合规体系
关键是私募喜欢,当场订购!
自查报告样本展示,一个词,养眼!
仅仅有服务是不够的,还有工具神器“自查宝”
自查宝拥有以下四大强大功能:
1.合规体系
2.文件管理
3.实时反馈
4.自查报告
海峰合规小鸡,祝大吉大利 ↓↓↓ 此处需要一个特写,祝大家在鸡年里,踏实面对监管检查! 海峰科技创始人林虹在沙龙首先就公司的服务内容、服务理念、市场发展等方面做了介绍。 紧接着,市场部负责人万子华解读法规,说明新规让自查变成刚性需求,并就此介绍了私募合规架构:10大项,47小项。 然后,现场演示自查宝是如何程序化高效完成的。 最后,峰信使现身沙龙现场,与大家分享交流了管理人遇到的高频问题。 到场嘉宾,都热情参与其中,整场沙龙活动气氛热烈融洽。 本次私募合规自查沙龙的成功举办,让参与的人员了解了如何有效进行合规自查,掌握了最新的政策法规,为新一年的合规工作开展打下良好的基础。 在2017年,海峰科技将继续时刻关注监管政策动态,开办或参与到更多的沙龙培训,与行业内人士相互沟通交流,分享经验,共同探讨,解决问题,为促进市场发展尽自己的绵薄之力。