一、每日处罚汇总与监管动态

1、北京银监局行政处罚信息公开表（中国某银行北京分行，张某等13人）（银行分行及其高管，2017-11-30）

摘要：经查，中国某银行北京分行下辖航天桥支行涉案人员销售虚构理财产品以及北京分行内控管理严重违反审慎经营规则。张某等13人为责任人。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条作出行政处罚决定： 责令你行改正，并给予合计2750万元罚款的行政处罚。对张某给予取消终身的董事、高级管理人员任职资格，禁止终身从事银行业工作的行政处罚。对肖某、何某分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚。对王某等7人分别给予禁止1年内从事银行业工作的行政处罚。对张某、周某分别给予警告并处50万元罚款的行政处罚。对王某给予取消5年的董事、高级管理人员任职资格的行政处罚。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/D5444947F95244218AE307A534E641FE.html

2、北京银监局行政处罚信息公开表（中国某银行北京市分行，王某、关某、陈某）（银行分行及其高管，2017-11-30）

摘要：经查，中国某银行北京市分行违规代销第三方产品严重违反审慎经营规则。王超、关琦、陈英顺为责任人。依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条作出行政处罚决定：   责令你行改正，并给予50万元罚款的行政处罚。对王某、关某分别给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚。对陈某给予取消3年的董事、高级管理人员任职资格的行政处罚。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/DB5F7DBEFE0445F9A9B14AAFE5C25FBE.html

3、广东证监局关于对某上海律师事务所采取出具警示函措施的决定（律师事务所，2017-11-29）

摘要：经查，我局发现你所在为黑牛食品股份有限公司（以下简称黑牛食品或公司）提供法律服务的过程中存在未勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，出具的法律意见书不准确的情况。不符合《上市公司股东大会规则》第二十五条、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十二条、第十七条的相关规定。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定，我局现对你所予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofg

d/xzjgcs/201711/t20171130_327882.htm

4、广东证监局关于对某食品股份有限公司采取责令改正措施的决定（上市公司，2017-11-29）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：一、定期报告信息披露不完整；二、股东大会信息披露不准确。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofg

d/xzjgcs/201711/t20171130_327880.htm

5、四川证监局关于对某旅游投资有限公司采取责令改正措施的决定（非上市公众公司，2017-11-29）

摘要：经查，你公司在实际收到14东和债（中小企业私募债）1.91亿元募集资金后，于2015年6月至7月间将全部资金转借给内江人和国有资产经营有限责任公司,造成募集资金未按约定用途使用。该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）第十五条第一款之规定。根据《管理办法》第五十八条及六十条之规定，现对你公司采取责令改正的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc

/gongg_7129/201711/t20171129_327836.htm

6、河北证监局关于对某生态控股股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定（上市公司，2017-11-29）

摘要：经查，截至2016年12月31日，你公司存在一笔应收新奥（中国）燃气投资有限公司（系公司同一实际控制人下关联方）的非经营性占款，金额为2,300,443.95元。你公司2016年年度报告“重要提示”第七条“是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况”披露内容为“否”。　　你公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号）第三十一条第一款的规定进行信息披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二十一条第（十）项规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

heb/xzjgcs/201711/t20171129_327830.htm

7、中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(朱某梅)（自然人，2017-11-29）

摘要：经查，朱某梅内幕交易“江海股份”股票，违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易情形。依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收朱某梅违法所得166,482.09元，并处以332,964.18元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu

/jsxzcf/201711/t20171129_327837.htm

8、广东证监局关于对程某、朱某采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-11-29）

摘要：经查，我局发现黑牛食品股份有限公司（以下简称黑牛食品或公司）存在定期报告信息披露不完整、股东大会信息披露不准确的情况。程某、朱某分别作为黑牛食品的时任董事长、董事会秘书，未履行勤勉尽责义务，应对公司上述违规问题承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局现对你们予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

gd/xzjgcs/201711/t20171130_327881.htm

二、行业热点

1、沪深股市：上证综指弱势下探，收盘跌0.62%报3317.19点，盘中再度逼近3300点；深成指跌1.25%报10944.1点；中小板指跌1.36%；创业板指数跌近1%。两市成交4030亿元，较上日缩量明显。房地产、保险板块全天弱势，午后带领大盘一波跳水。芯片题材逆市活跃。11月，沪指下挫逾2%，深成指下挫近4%，创业板指下挫逾5%。

2、教育部副部长田学军：近期发生的幼儿园虐童的事情，也暴露出一些地方和幼儿园仍然存在管理不善，制度不落实，执行不到位的问题。下一步，教育部将进一步制定强有力的监管措施；健全幼儿教师资格准入制度；积极推进学前教育立法，我们正在就学前教育立法进行调研，已经启动程序。

3、央行参事盛松成：互联网金融风险一旦触发，很容易成为群体性事件的导火索，严重危及金融系统乃至社会稳定。新设立的国务院金融稳定发展委员会，其重要的一项职责就是要加强互联网金融监管，强化金融机构防范风险主体责任。

4、发改委：发表《中国对外投资报告》。中国对外投资的现况是，投资规模不断攀升，投资区位分布广泛，投资行业领域更加丰富，投资主体日趋多元，国际产能合作积极推进，基础设施互联互通取得重要进展。

5、发改委：发布关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见。创造民间资本参与PPP项目的良好环境，分类施策支持民间资本参与PPP项目，鼓励民营企业运用PPP模式盘活存量资产。

6、证监会主席刘士余：资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，公众公司披露的信息尤其是会计信息是投资者决策的重要依据，必须通过审计制度安排解决公众公司和公众投资者之间存在的信息不对称问题。

7、证监会主席助理宣昌能：截止10月底，证监会共作出182项行政处罚决定，罚没款共计63.61亿元，超过去年全年总和，共对34人实施市场禁入，接近去年全年水平。

8、新华社：近期监管高层密集讲话透露明年资本市场五大动向，包括监管部门将多措并举提高新三板流动性；严把上市公司质量关已成为监管重点，明年的IPO审核仍然丝毫不会放松等。

9、中国基金报：券商大集合产品将启动公募化改造，“非公非私”身份有望终结。监管层已在酝酿券商资管大集合产品公募化改造，所有大集合产品皆有机会，这或将成为明年券商资管机构工作重点，目前只待具体细则落地。

10、经济参考报：随着投贷联动业务的深入和托管行业市场重要性的凸显，银行对基金托管牌照的热情也日渐升温。据悉，基金托管机构名单或将迎来新一轮的扩容。其中，包括渣打银行在内的多家机构正在开展基金托管业务试点。

11、上市公司重要公告：益佰制药拟2亿元回购股份，价格不超13元/股；精测电子股东西藏比邻拟清仓减持9.89%股份；信维通信拟实施第二期员工持股计划，资金上限33亿元；鑫茂科技控股股东质押股票接近平仓线；中电广通联合中船重工旗下研究所设立量子导航等研究项目；上峰水泥、梅泰诺股价异动，无应披露而未披露事项；上海家化要约收购期满；新华保险举行2017年公司开放日；王子新材5598万股首发限售股12月4日解禁。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯