一、每日处罚汇总与监管动态

1、重庆证监局关于对重庆某新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定（上市公司，2017-12-01）

摘要：经查，我局发现你公司（统一社会信用代码:915000002028144081）存在以下问题：　一、变更募集资金用途未履行审议程序和披露义务；二、2016年半年度报告披露财务数据不准确。上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏……”的规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司出具警示函

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

cq/xzjgcs/201712/t20171201_327942.htm

2、基金业协会关于失联私募机构最新情况及拟公示第十七批失联私募机构的公告（私募基金，2017-12-01）

摘要：截至2017年11月30日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已将北京东方财星国际资本管理有限公司等303家机构列入失联公告名单，并在协会官方网站（www.amac.org.cn）中予以列示。依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及协会关于“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记”之规定，上述303家机构中，有92家机构已被注销登记；有9家机构已自行申请注销登记。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392617.shtml

3、基金业协会关于召开2017年中国基金业信息技术研讨会的通知（2017-12-01）

摘要：各基金管理人：　　为加强基金公司之间在信息技术方面的交流，致力营造以信息技术促进业务创新发展的环境，中国证券投资基金业协会金融科技专业委员会定于2017年12月15日在深圳举办中国基金业信息技术研讨会。现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392618.shtml

4、关于发布《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》的通知（2017-12-01）

摘要：各交易参与人、结算参与人：　　为防范交易参与人、结算参与人因技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关规定，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》，经中国证监会批准予以发布，并自2018年6月1日起实施，请遵照执行。

原文链接：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/

trading/universal/c/c_20171201_4427562.shtml

5、关于全国股转系统业务支持平台股票发行电子化报送与审查系统上线正式运行的通知（2017-12-01）

摘要：各市场参与人：为更好服务挂牌公司股票发行融资，提升各市场主体参与发行业务的便捷性，进一步提高股票发行备案审查效率，我司开发了股票发行电子化报送与审查系统（以下简称发行电子化系统）。目前系统已完成全网测试工作，将于2017年12月1日上线正式运行。为确保相关工作平稳过渡和正常开展，现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.neeq.com.cn/notice/3733.html

6、证监会通报近年来查处上市公司实际控制人、董事长违法违规情况（上市公司实际控制人、董事长，2017-12-01）

摘要：2016年以来，我会对32名实际控制人、董事长立案调查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。相继对温德乙、郭丛军、鲜言、阙文斌、张恩荣等人作出行政处罚，对部分人员依法采取证券市场禁入措施，将涉嫌犯罪行为依法移送追究刑事责任。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171201_328001.html

7、证监会关于就《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知（2017-12-01）

摘要：为贯彻落实党中央、国务院关于加强诚信建设的要求，进一步加强资本市场诚信建设，提高资本市场诚信水平，促进资本市场健康稳定发展，结合实践发展及市场需求，我会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》基础上进一步修订完善，形成了《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》。现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpubl

ic/zjh/201712/t20171201_327993.htm

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3317.62点，上涨0.01%，成交额1774.90亿。深证成指报11013.15点，上涨0.63%，成交额2102.21亿。创业板指报1804.62点，上涨1.94%，成交额591.23亿。两市合计成交3877.11亿。从盘面上看，5G概念、国产芯片等板块涨幅居前。

2、财政部副部长朱光耀：2017年是全球经济出现稳定向好态势的一年，全球70%的国家经济都出现了正增长。在这其中，中国做出了重要的贡献。但同时也应看到，在全球贸易方面确实存在着众多挑战，特别是反经济全球化的倾向，贸易保护主义的抬头值得高度警惕。

3、新华社：上周关于一系列金融乱象的监管措施“出手”，整治乱象不手软，协调监管是关键。未来，在关键问题上守住底线，在改革发展中充分倾听市场各方声音，提高监管的科学性和预见性，形成全国一盘棋的金融风险防控格局将是金融监管发展的大方向。

4、中国财政科学研究院刘尚希：美国通过税改法案，将企业所得税从35%降至20%。中国这几年也一直在降税，最典型的就是营改增，目前减税规模超一万多亿元。下一步，企业所得税还在进行改革，个人所得税也正在改革，并且这些方面的改革肯定包含着减税的因素。

5、证券时报：北京市金融工作局党组书记霍学文表示，已发现一些私募股权投资机构进入首次代币发行（ICO）领域，还有一些私募股权投资机构进入现金贷领域，未来将推动建立私募股权行业信用体系，及时发现并监测预警行业风险。

6、经济观察网：目前，北京市朝阳区、丰台区、海淀区工商行政管理分局已经暂停受理共享办公空间、孵化器等虚拟地址工商注册登记。内部人士表示，下一步针对集中办公区、孵化器工商注册登记混乱情况将进行清理整顿。

7、证监会副主席方星海：在深港通开通即将一周年之际，证监会将不断完善互联互通机制，为境内外投资者提供更多的资产风险管理工具。深交所总经理王建军表示，深交所将研究推动ETF纳入互联互通标的证券范围。

8、证券时报：我国私募基金规模已经超过10万亿元。截至2017年11月末，我国私募基金规模达到10.83万亿元。从分布上看，私募证券基金、私募股权基金、创业投资基金和私募FOF的占比分别为12.4%、46.5%、4.5%和13.4%。

9、社保基金理事会副理事长王忠民：近期相关监管层再推监管举措，对于旗下“迷你基金”数量较多的基金管理人，原则上对其上报的产品适用6个月的注册审查期限。

10、经济观察报：“深金结”下辖“深圳金融联网络服务中心”近日决定，统一关停代收付通道。多位支付人透露，除了“深金结”，全国各地央行分支行的集中代收付系统都在陆续关停。长远来看，银联和网联可能会成为支付机构们仅有的两个选择。

11、中国证券报：统计显示，今年以来A股上市公司发起或参投产业基金募集总金额达1923亿元，是去年的三倍。分析人士指出，并购基金持续火爆，一方面与上市公司外延式并购需求强劲相关；另一方面，政府资金和银行、保险等大体量资金不断注入，加速并购基金募资额不断攀升。

12、上市公司重要公告：荣晟环保高送转预案由“10送转21派3”调整为“10送4派6”；华立股份控股股东提议10转10并派现；华北高速12月5日起连续停牌直至终止上市；*ST众和股价异动，无应披露而未披露事项；莎普爱思澄清公司滴眼液是一种安全的、有效的抗白内障药物；先锋新材实控人协议转让5%股份；申能股份处置逾3200万股海通证券股票，投资收益约3.23亿元。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯