一、每日处罚汇总与监管动态

1、股转系统关于对青岛拥湾资产管理集团股份有限公司股东青岛拥湾汇金创业投资企业（有限合伙）采取自律监管措施的决定（新三板挂牌公司股东，2017-12-04）

摘要：经查明，拥湾汇金创投有以下违规事实：2017年10月17日，拥湾汇金创投以协议方式卖出423.8万股拥湾资产股票，交易完成后，拥湾汇金创投持股比例由16.36%下降为12.57%，已触及《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）所规定的权益变动披露标准。拥湾汇金创投于2017年10月18日披露了《权益变动公告》，按《收购管理办法》相关规定，10月18日至10月20日期间，拥湾汇金创投不得再行买卖拥湾资产的股票。但拥湾汇金创投于10月18日又产生了新的交易，当日合计卖出289万股拥湾资产股票。拥湾汇金创投的上述行为违反了《收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条的规定，构成股票交易违规。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司做出如下决定：对拥湾汇金创投采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

原文链接：

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/pub

lic/201712/20171204155338_nor0w2cy6c.pdf

2、证监会副主席方星海在第十三届中国（深圳）国际期货大会上的讲话（2017-12-02）

摘要：　一、期货市场在服务产业优化升级过程中大有可为；　二、高效期货市场的标志；　三、为建设一个高效的期货市场不懈努力。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171202_328057.html

3、基金业协会防范利益冲突完善内部治理推动私募基金行业专业化发展——洪磊会长在第四届中国（宁波）私募投资基金峰会上的发言（2017-12-02）

摘要：我想代表中国证券投资基金业协会向大家汇报一下私募基金登记备案工作情况和主要思路，交流基金治理与行业自律相关看法，请大家批评指正。

原文链接：

http://mp.weixin.qq.com

/s/EQLwniLTVam_QI7CuXPaPw

4、证监会推动金融科技创新助力资本市场发展——姜洋副主席在深交所技术大会上的致辞（2017-12-04）

摘要：一、认清形势，金融科技正在深刻改变金融发展格局；　　二、居安思危，高度关注金融科技的潜在风险与挑战；　　三、趋利避害，促进金融科技与资本市场良性互动健康发展

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171204_328080.html

5、安徽证监局通知（2017-12-04）

摘要：辖区各私募基金管理人：　　为贯彻落实《财政部国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》（财税〔2017〕38号）、《关于创业投资企业和天使投资个人税收试点政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第20号）精神，推进创业投资基金享受税收试点政策有效落地，我局通过各私募基金管理人在协会备案的联系邮箱发送了《安徽证监局关于创业投资基金享受财税38号文税收试点政策有关事项的通知》（皖证监函〔2017〕352号）。请各私募基金管理人注意查收，并按要求向我局报送收文回执。　　特此通知。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic

ofah/tzgg/201712/t20171201_327973.htm

6、基金业协会关于发布2018年度基金从业人员资格考试计划的通知（2017-12-04）

摘要：各机构：中国证券投资基金业协会现将2018年度基金从业人员资格考试计划公开发布。基金从业资格考试包含全国统一考试、预约式考试，考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。考生可通过中国证券投资基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392623.shtml

7、期货业协会关于发布实施《期货从业人员资格考试管理规则》修订案的通知（2017-12-04）

摘要：中国期货业协会第四届理事会第十五次会议审议通过了《期货从业人员资格考试管理规则》修订案（详见附件），现予以发布实施。　　特此通知。

原文链接：

http://www.cfachina.org/ggxw/XHGG

/201712/t20171204_2426630.html

8、证监会大力发展直接融资促进社会资本形成——宣昌能主席助理在第四届世界互联网大会风险投资和互联网产业发展论坛上的发言（2017-12-04）

摘要：一、新股发行已经常态化，畅通创投行业投资和退出渠道；　　二、发挥资本市场资源配置功能，支持国家创新驱动发展战略；　　三、规范创业投资基金运作，优化投资退出安排；　　四、始终坚持依法全面从严监管，切实提升上市公司质量

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201712/t20171204_328113.html

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3309.62点，下跌0.24%，成交额1850.25亿。深证成指报11014.55点，上涨0.01%，成交额2222.68亿。创业板指报1797.77点，下跌0.38%，成交额604.1亿。两市合计成交4072.93亿。从盘面上看，保险、酿酒行业等板块涨幅居前。

2、证监会主席助理宣昌能：要始终坚持依法全面从严的监管，切实提升上市公司的质量。今年10月底IPO审核未通过率包括否决约为29%，通过终止和否决一批不符合发行条件的企业，净化市场的环境，震慑违法违规。

3、新华社：尽管对经济有多大拉动目前尚难确定，但美国减税却可能加剧全球的竞争性减税。国际税收漏洞使跨国企业得以疯狂避税，竞争性减税可能恶化各国政府财政状况，争夺税基则更可能导致双重征税、供应链扭曲等问题。因此，税收问题已不仅是一国内政，而是需国际合作的多边问题。

4、证监会副主席姜洋：对于那些虚增金融杠杆，规避金融监管，实施套利投机，甚至以创新名义冲撞法律底线的行为，将坚决予以打击；下一步要主动对接国家“十三五”规划纲要，制定金融科技发展规划；证监会将大力推进中央监管信息平台和中央监控系统建设，不断提升监管的科技化、智能化水平，全面强化市场风险监测和异常交易行为识别能力。

5、证券时报：分级基金新规实施以来，分级基金市场规模逐月下行，不断刷新历史新低。截至12月1日，全市场分级基金规模为826.52亿份，比5月1日新规实施初期规模大降752.14亿份，总份额萎缩47.64%。

6、香港信报：中港两地证监会将于明年一季度决定“H股全流通”政策。大行估计，如果成行，将有超过9500亿元市值的股份进入香港市场。

7、保监会副主席黄洪：中国政府宣布，放开外资投资证券、银行、人身保险等金融机构的持股比例限制，并明确放开比例和时间表，今后在牌照、业务准入等领域还将加大开放力度。鼓励外资进入责任、健康、养老等保险领域，推动中国保险业提升专业化水平。

8、证券时报：上周共有21家资产管理公司成立了55款集合信托产品，其中，38款公布了成立规模，平均成立规模为2.14亿元，按平均规模测算，上周成立的信托产品总成立规模为117.70亿元，环比减少217.05亿元，降幅64.84%。

9、经济观察报：任泽平确认加入恒大集团，担任恒大集团首席经济学家（副总裁级）兼恒大经济研究院院长，其年薪并非此前市场传言的5000万元，恒大给任泽平的年薪为税前1500万元。

10、上市公司重要公告：信邦制药拟回购不超3亿元，控股股东一致人拟增持2%-3%股份；华立股份高送转预案由“10转10”调整为“10转4”；乐视网高管质押股票未按约履行债务，方正证券申请强制执行；*ST三维、*ST河化将获政府补贴，补贴额均超前三季亏损额；股东金光华父女持股南京化纤合计达5.34%，构成举牌；海航投资终止52亿定增方案，原拟入股华安保险、收购新生医疗；神州长城拟联合湖南中医药大学投建医院综合体；雅戈尔增持宁波银行并拟全额认购其可转债，耗资25.7亿。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯