一、每日处罚汇总与监管动态

1. 江苏证监局关于对某券商营业部采取出具警示函措施的决定（证券公司营业部，2017-12-04）

摘要：经查，你部在开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）第三条的相关规定。　　上述问题反映出营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。根据《管理办法》第三十七条的规定，现对你部采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201712/t20171204_328111.htm

2. 天津证监局关于创业投资基金享受“税收38号文”税收试点政策相关工作的通知（2017-12-05）

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

ftj/tzgg/201712/t20171205_328134.htm

3. 中国证监会行政处罚决定书（廖某）（自然人，2017-12-01）

摘要：经查明，廖某存在以下违法事实：一、2014年1月至2016年6月，廖某控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户；二、2014年1月至2016年6月，廖国沛控制账户组操纵证券市场。依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收廖某违法所得27,164,867.74元，并处以54,329,735.48元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171205_328129.htm

4. 河北证监局关于对某（香港）有限公司采取出具警示函监管措施的决定（上市公司大股东，2017-12-01）

摘要：2017年9月11日，你公司通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持沧州明珠塑料股份有限公司（以下简称沧州明珠）无限售流通股1,200,000股，占沧州明珠股份总数的0.11%，减持后持有沧州明珠股份总数的比例为6.6%。　　你公司作为沧州明珠的大股东，未按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条规定在减持实施前15个交易日向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

heb/xzjgcs/201712/t20171201_328006.htm

5、大连证监局关于对大连某投资股份有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定（投资顾问公司，2017-12-01）

摘要：经查，你公司在开展证券投资咨询业务中存在广告宣传不实和误导性信息、未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违规行为。　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十二、二十四、二十八条的规定。依据《暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司就上述问题予以改正，并暂停新增客户3个月。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fdl/xzjgcs/201712/t20171201_327963.htm

6、中国证监会行政处罚决定书（吴某）（自然人，2017-12-04）

摘要：经查明，当事人存在以下违法事实：一、2015年2月9日至8月27日，吴某控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户；二、吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式，操纵“新华锦”价格。上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：对吴某处以100万元罚款。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171205_328128.htm

7、广东证监局关于对刘某采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-05）

摘要：经查，2017年5月18日，你通过集中竞价方式买入并持有广东锦龙发展股份有限公司（以下简称锦龙股份）股票19.72万股。2017年11月3日，你通过集中竞价方式卖出锦龙股份股票4600股，当天又买入锦龙股份股票22200股。你作为锦龙股份董事兼总经理，在买入锦龙股份股票后不足六个月卖出，在卖出后不足六个月又买入，违反了《证券法》第四十七条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fgd/xzjgcs/201712/t20171205_328135.htm

二、行业热点

1、沪深股市：上证指数报3303.68点，下跌0.18%，成交额2434.9亿。深证成指报10854.76点，下跌1.45%，成交额2391.78亿。创业板指报1758.59点，下跌2.18%，成交额599.05亿。两市合计成交4826.67亿。从盘面上看，银行、保险等板块涨幅居前。

2、央行行长助理刘国强：服务实体经济是金融业的方向和操作指南。实体经济是金融的根基，立足服务实体经济是中央对金融工作的要求，金融业既要把这个要求当作方向，也要当作操作指南，当作自己的生存之道。

3、证券时报：国家金融与发展实验室李扬表示，中国金融业进入风险集中爆发期，处理风险要付出代价、经历痛苦，但中国有足够的能力和智慧战胜风险挑战。当前货币信贷总体比较充裕，要坚决管住货币信贷，防止宏观杠杆继续快速上升。

4、财经网：央行上海分行日前向上海银行、上海农商行等银行下发《关于进一步做好存款保险费率管理工作的通知》。要求银行上报存款保险费率核定信息，若经核查存在错误，需重新核定适用费率，补交保费，交纳滞纳金。

5、浙江省副省长朱从玖：金融科技已经成为浙江省金融业发展的一个新的标志，未来仍然有非常大的发展空间。浙江省现在在推动大湾区、杭州湾区的建设，湾区建设会布局未来产业，直接推动金融科技产业的发展。

6、发改委等四部委：发改委等四部委印发关于规范推进特色小镇和特色小城镇建设的若干意见：不能把特色小镇当成筐、什么都往里装。各地区要注重引入央企、国企和大中型民企等作为特色小镇主要投资运营商，尽可能避免政府举债建设进而加重债务包袱。

7、央行金融研究所所长孙国峰：用宏观审慎政策来控制杠杆还不够，需要与货币政策协作。

8、适当性管理办法下首个罚单开出：中信建投证券因违规给大学生开通股票账户，被江苏证监局出具警示函。

9、中国裁判文书网：中国裁判文书网发布对吴定昌操纵证券、期货市场罪一审刑事判决书。吴定昌利用电视节目推荐其先前买入的股票，并在股价上涨后抢先卖出，获取非法利益逾460万元。被告人吴定昌犯操纵证券市场罪，判处罚金人民币2760万元。

10、银监会副主席王兆星：银监会将有计划、分步骤地深入整治市场乱象，严厉打击乱办金融、非法集资等非法金融活动，严格规范金融市场交易行为。城商行要切实纠正各类违规业务，严格规范经营活动，坚决摒弃乱搞同业、乱加杠杆、乱做表外等名为创新。监管标准会越来越高，监管会越来越严，对违规违法和不审慎经营行为的处罚也会加大。

11、上市公司重要公告：长江资本拟清仓减持红相电力3.27%；华讯方舟实际控制人拟增持不超2%；华昌达实控人夫妻离婚，实控人变更为颜华；科陆电子控股股东倡议兜底增持；天宝食品筹划收购食品加工制造业资产；天海防务7.8亿收购大津重工，实控人及一致人拟增持不低于1亿元；游族网络拟斥资3亿-5亿元回购股份；乐视网：乐视致更名新乐视智家，法人由贾跃亭变更为张志伟；万华化学控股股东拟进行公司分立及整体上市；欢瑞世纪股价已低于各股东质押平仓线；九鼎新材引入战投，控股股东拟协议转让20.45%股份。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯