一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证监会行政处罚决定书（广西某科技股份有限公司、董某亮、陆某安）（上市公司及其董监高，2017-11-10）

摘要：经查明，当事人有以下违法事实：一、鲜某实际控制慧球科技情况；二、慧球科技信息披露存在虚假记载。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：一、对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款；二、对陆俊安给予警告，并处以10万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171207_328426.htm

2. 中国证监会市场禁入决定书（赵某、梁某华）（上市公司董监高，2017-12-01）

摘要：经查，佳电股份调增2013年度利润总额158,437,287.54元，调增2014年度利润总额39,942,583.68元，调减2015年度利润总额198,379,871.22元的行为，违反了《证券法》第六十三条“上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（一）项及第五条之规定，我会决定：一、对赵明采取5年证券市场禁入措施；二、对梁喜华采取3年证券市场禁入措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171207_328411.htm

3. 中国证监会行政处罚决定书（应某红）（自然人，2017-12-04）

摘要：经查明，应燕红内幕交易“宁波富邦”，违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收应燕红违法所得358,363.97元，并处以1,075,091.91元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171207_328413.htm

4. 中国证监会行政处罚决定书（哈尔滨某集团佳木斯电机股份有限公司、赵某等23名责任人员）（上市公司及其董监高，2017-12-05）

摘要：经查，佳电股份调增2013年度利润总额158,437,287.54元，调增2014年度利润总额39,942,583.68元，调减2015年度利润总额198,379,871.22元的行为，违反了《证券法》第六十三条“上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。依据《证券法》第一百九十三条第一款之规定，我会决定：一、对佳电股份责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；二、对赵明给予警告，并处以30万元的罚款；三、对梁喜华给予警告，并处以20万元的罚款；四、对张英健、杜文朋给予警告，并分别处以10万元的罚款；五、对张志祥、陈光浩、王红霞给予警告，并分别处以8万元的罚款；六、对孙传尧、贾绍华、胡凤滨、郭寅给予警告，并分别处以7万元的罚款；七、对要志成、王小明、刘洪文、崔剑、王晓文、张军给予警告，并分别处以5万元的罚款；八、对李国强、高全宏、张胜根、常忠、闫红给予警告，并分别处以3万元的罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171207_328403.htm

5、证监会发行监管问答—首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求（2017-12-07）

摘要：为进一步规范发行审核流程、有序推进发行审核工作、明确和稳定市场预期，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法律法规的有关规定，现就首次公开发行股票申请的反馈回复时间、中止审查、恢复审查、终止审查等有关事项规定如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/fx

jgb/gzdt/201712/t20171207_328438.html

6、深交所某信息技术（北京）股份有限公司关于北京证监局对贾某亭、贾某芳采取责令改正行政监管措施的公告（上市公司董监高，2017-12-07）

摘要：2017年12月7日，乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会北京监管局对贾跃亭和贾跃芳下发的《关于对贾跃亭采取责令改正行政监管措施的决定》（[2017]149号）和《关于对贾跃芳采取责令改正行政监管措施的决定》（[2017]154号）

原文链接：

http://disclosure.szse.cn/fina

lpage/2017-12-07/1204199822.PDF

7、中国银监会行政处罚信息公开表（银监罚决字〔2017〕26号）（广发银行股份有限公司）（银行，2017-12-08）

摘要：某银行因多项违规行为被银监会警告，没收违法所得17553.79万元，并处3倍罚款52661.37万元，对其他违规行为罚款2000万元，罚没合计72215.16万元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/xzcf_7564F76E3DCF44F5BCE98AC82A09DD9E.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3289.99点，上涨0.55%，成交额1657.62亿。深证成指报10935.06点，上涨1.24%，成交额2071.08亿。创业板指报1792.16点，上涨0.85%，成交额580.24亿。两市合计成交3728.7亿。从盘面上看，通讯行业、商业百货等板块涨幅居前。

2、证监会：为有效遏制私募基金领域违法违规多发态势，近日，证监会专门部署2017年专项执法行动第四批案件，严厉打击私募基金领域违法违规行为。目前，相关调查工作已经全面展开。

3、证监会：已于近期批准郑商所开展苹果期货交易，苹果期货合约定于12月22日在郑商所挂牌交易；发布关于修改证券登记结算管理办法等7部规章的决定，和关于修改废止证券公司次级债管理规定等13部规范性文件的决定，自公布之日起施行。

4、证券日报：私募证券投资基金作为资本市场日益重要的买方力量，要克服短视和投机，应切实做到“买者自负、卖者尽责”，从投资者的风险收益目标出发做好组合投资，同时，也要守住合格投资者底线，资产组合要更多地投资于有可持续发展价值的投资标的，更多地承担起对投资者、对资本市场的责任。

5、中国证券报：业内人士认为，“非信贷、降风险、缩链条、降成本”的监管大方向已明确，银行业必须按照资管业务发展规律，再造业务流程，全面提升专业化运作能力。未来金融机构通道业务体量将明显收缩，尤其是“空转类”通道业务或走向终结。

6、互金协会：下发《互联网金融个体网络借贷资金存管业务规范》和《互联网金融个体网络借贷资金存管系统规范》。对同一借款人在同一网络借贷信息中介机构平台的标的金额进行实时监控，借款人为自然人，单个标的借款金额不超过20万元。

7、一财：据悉，11月30日，银行业协会组织股份行参加《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》研讨会。在研讨会上，商业银行对于发布后实施的过渡期有较大意见，认为应当延长；此外对于银行理财打破刚性兑付难度表示担心。

8、基金业协会：截至11月30日，公募基金规模已达11.41万亿元；已登记私募基金管理人21836家，已备案私募基金64633只，管理基金规模10.9万亿元。

9、保监会副主席梁涛：保监会在堵住监管漏洞，完善监管制度方面加大力度，保险监管制度笼子进一步织牢织密。全行业要重塑行业法律信仰，重塑对法律的敬畏之心，要从思想上真正树立依法合规、诚信经营的意识。

10、上市公司重要公告：易事特拟29亿收购宁波宜则100%股权，同时公司实际控制人何思模之配偶张晔未来1个月内拟增持不低于2000万元；昆仑万维预计全年实现净利润同比增95.67%至124.84%；锦富技术：拟15亿投建奥英光电新型显示器件及背光模组项目；正平股份：多名高管终止减持股份计划；联建光电：实控人等倡议员工增持，并承诺兜底；龙泉股份：董事长鼓励全体员工增持公司股票；恒大高新：拟斥资不超5000万元回购股份。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯