一、每日处罚汇总与监管动态

1. 江苏证监局关于对扬州某基金销售有限公司采取出具警示函措施的决定（基金销售公司，2017-12-14）

摘要：经查，我局发现你公司基金销售业务存在以下问题：　　一、公司变更高管未按规定向我局报备。你公司于2017年3月变更了公司法定代表人兼总经理，但未在变更前报我局备案，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第二十二条的规定。　　二、公司人员资质存在违规情形。从2017年8月至10月，你公司取得基金从业资格的人员持续少于10人，未在5个工作日内向我局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第二十二条的规定。　　依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令91号）第八十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201712/t20171215_328964.htm

2. 中国银监会江西银监局2017年第48号行政处罚信息公开表（某信托股份有限公司）（信托公司，2017-12-14）

摘要：经查，你司对非标资金池清理政策执行不到位，严重违反审慎经营规则。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：罚款人民币20万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/3FE4EF33FC4249D999E50073A95F44C2.html

3. 中国保监会办公厅关于征求《保险资产负债管理监管办法（征求意见稿）》意见的函（2017-12-15）

摘要：为贯彻落实全国金融工作会议精神和保监会“1＋4”系列文件要求，进一步防范保险业资产负债错配风险，加强资产负债管理监管，提升保险公司资产负债管理能力，我会制定了《保险资产负债管理监管办法（征求意见稿）》，现征求各单位意见。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/si

te0/tab5168/info4092123.htm

4. 行政处罚决定书〔2017〕8号（自然人，2017-12-15）

摘要：：经查明，胡鸣一、朱毅超内幕交易钱江生化股票，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：一、对胡鸣一处以3万元罚款。二、对朱毅超处以5万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang

/zjxzcf/201712/t20171215_328976.htm

5、广东证监局关于对某信托采取出具警示函措施的决定（信托公司，2017-12-15）

摘要：经查，你公司在2017年7月20日至8月9日期间，通过二级市场买入国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国盛金控）股票577.58万股，成交金额8997.93万元；8月9日，通过二级市场卖出2580股，成交金额4.09万元；8月10日，通过二级市场买入71.07万股，成交金额1121.41万元。你公司作为国盛金控持股5%以上的股东，将持有的国盛金控股票在买入后不足6个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。现对你公司采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

gd/xzjgcs/201712/t20171215_328933.htm

6、中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号（上市公司及其董监高，2017-12-18）

摘要：经查明，超华科技存在以下违法事实：超华科技虚假确认废料销售收入2,770,505.13元，导致2014年年度报告利润总额虚假记载。依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：一、责令超华科技改正，给予警告，并处以40万元罚款；二、对梁健锋给予警告，并处以20万元罚款；三、对王旭东给予警告，并处以10万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong

/xzcf/201712/t20171218_329064.htm

7、广东证监局关于对范某采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-18）

摘要：经查，惠州合正电子科技有限公司（以下简称惠州合正）为广东超华科技股份有限公司（以下简称超华科技）的全资孙公司，2014年期间，惠州合正向常州市鑫之达电子有限公司（以下简称鑫之达）销售覆铜板边料。惠州合正虚假确认了对鑫之达废料销售收入2,770,505.13元，导致超华科技2014年度利润总额、合并净利润均虚增2,770,505.13元。上述行为违反了《证券法》第六十三条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。范卓作为董事会秘书，履职不到位，对公司上述违规行为负有一定的责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局现对你予以警示。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

gd/xzjgcs/201712/t20171218_329063.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3267.92点，上涨0.05%，成交额1497.38亿。深证成指报10960.12点，下跌0.35%，成交额1927.87亿。创业板指报1780.64点，下跌0.19%，成交额512.56亿。两市合计成交3425.25亿。从盘面上看，煤炭、钢铁等板块涨幅居前。

2、新华社：我国国有企业公司制改制全面提速，其中，中央企业集团层面公司制改制方案已全部批复完毕，各省级国资委出资企业改制面达到95.8%。目前国家电网、中国通号、中国铁物等央企的公司制改制工作已经全面完成。

3、统计局：热点城市新建商品住宅价格走势总体平稳，多数城市已低于去年同期价格水平。70个大中城市中一线城市房价环比下降，二三线城市房价环比略有上涨。70个大中城市中一线和三线城市房价同比涨幅继续回落。

4、住建部等五部门：联合印发《关于在内地（大陆）就业的港澳台同胞享有住房公积金待遇有关问题的意见》。已缴存住房公积金的港澳台同胞，与内地（大陆）缴存职工同等享有提取个人住房公积金、申请住房公积金个人住房贷款等权利。

5、商务部等五部门：发布《民营企业境外投资经营行为规范》。民营企业要根据自身条件和实力有序开展境外投资，参与“一带一路”建设，推进国际产能和装备制造合作，服务于供给侧结构性改革和转型升级。

6、发改委：印发《关于推动发展第一批共享经济示范平台的通知》。对于基础性、公益性和战略性较强的共享经济示范平台，积极利用相关资金渠道予以支持，并引导和推动国家新兴产业创业投资引导基金、战略性新兴产业投资基金等加大投入。

7、财政部：发布关于国有资本加大对公益性行业投入的指导意见。鼓励中央企业对节能环保、科研以及党中央、国务院文件明确规定的其他公益性行业加大投入。推广政府和社会资本合作，在财政、价格、土地、金融等方面加大支持力度。

8、中国经济网：根据《环境保护督察方案（试行）》要求，经国家环境保护督察办公室协调，天津、山西、辽宁、安徽、福建、湖南、贵州等7省（市）18日统一对外全面公开了督察整改方案，涉及整改任务共计531项。

9、证监会副主席姜洋：经过最近两年的重拳整治，资本大鳄兴风作浪，上市公司内外勾结、拉抬股价非法牟利等市场乱象已经得到有效遏制，市场秩序明显好转。对那些仍然不知敬畏、不知止步的市场搅局者、乱象制造者，证监会将保持高压态势。

10、中证网：深交所发布《关于调整深证成指、中小板指、创业板指、深证100等指数样本股的公告》。在调出公司名单中，乐视网被调出深证成指、深证100、创业板指。

11、中新网：贝克?麦坚时国际律师事务所发布《2017年亚太地区跨境IPO指数》显示，2017年中国公司共发行482笔境内与跨境IPO，创2010年以来的最高值。2017年全球超过三分之二的IPO交易均在亚太地区的交易所进行。

12、证券时报：基金业人士称，某地证监局提出新要求，已经开展“T＋0”赎回业务的货币基金不能新增业务渠道。业内人士认为，未来可能有新的监管举措，以防范货币基金过快增长带来的风险。

13、微信安全中心：有部分用户存在通过推荐股票、期货等“非固定收益类投资产品”，实施诈骗、骚扰的行为。对此，微信安全团队进行了专项清理，并将持续打击。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯