一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（新三板挂牌公司及其董监高，2017-12-22）

摘要：经查明，海龙精密对于多次关联资金交易，未履行关联交易审议程序，也未在《2015年半年度报告》和《2015年年度报告》中予以真实和准确披露。依据《证券法》第一百九十三条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，我局决定：对海龙精密责令改正，给予警告，并处以十万元罚款；　　二、对张陈松娜给予警告，并处以二万元罚款；三、对张家龙和罗雪娥分别给予警告，并分别处以一万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen

/xzcf/201712/t20171222_329393.htm

2. 深圳银监局行政处罚信息公开表（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，你司违反程序签订信托文件，作为受托人履职不审慎，严重违反审慎经营规则依据      《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：  罚款20万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/4895F51B85FE423B8016BE9AAA16B060.html

3. 青岛银监局行政处罚信息公开表（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，你司内控管理不到位，违反审慎经营规则办理信托业务依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：罚款人民币四十万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/3BE177F3F95A47388D1A2CCCE83592EE.html

4. 河北银监局行政处罚信息公开表（金融租赁公司，2017-12-22）

摘要：经查，你司租前调查不充分，严重违反审慎经营规则依据《银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：      罚款二十万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/439461CE8AC446F0BFBDA01810757688.html

5、北京银监局行政处罚信息公开表（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，你司管理信托财产不审慎严重违反审慎经营规则依据  《信托公司管理办法》第六十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条作出行政处罚决定：     责令国民信托有限公司改正，并给予20万元罚款的行政处罚。责令国民信托有限公司对相关直接责任人员给予纪律处分。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/370A9B4C4FDA4B4EAB3624C3E6C03F50.html

6、北京银监局行政处罚信息公开表（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，你司管理信托财产不审慎严重违反审慎经营规则依据  《信托公司管理办法》第六十条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条作出行政处罚决定：     责令中国金谷国际信托有限责任公司改正，并给予50万元罚款的行政处罚。责令中国金谷国际信托有限责任公司对相关直接责任人员给予纪律处分。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/DD5FC049F07E49C7B7E4C32EEBDFF200.html

7、上海银监局行政处罚信息公开表（沪银监罚决字〔2017〕34号）（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，该公司在开展信托贷款业务过程中，内部控制严重违反审慎经营规则。依据    《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：   责令改正，罚款合计人民币200万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/B71D3AB759A24D408479F134626DC143.html

8、关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》的公告（2017-12-22）

摘要：为了贯彻落实党的十九大精神，进一步完善新三板市场功能，提升服务创新型、创业型、成长型中小微企业的能力，通过新三板市场分层制度的改革，为股票转让、信息披露等其他改革措施的推出奠定基础，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）按照证监会关于新三板市场改革发展的工作部署，制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》），经证监会备案，现予以发布

原文链接：

http://www.neeq.com.cn

/notice/200003536.html

9、关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》的公告（2017-12-22）

摘要：全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（以下简称《转让细则》），并报经中国证监会批准，现予以发布，自2018年1月15日起施行。全国股转公司于2013年12月30日发布的《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》同时废止。

原文链接：

http://www.neeq.com.cn

/notice/200003538.html

10、关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的公告（2017-12-22）

摘要：为了贯彻落实党的十九大精神，配合新三板市场分层制度的实施和完善，提升服务创新型、创业型、成长型中小微企业的能力，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）按照证监会关于新三板市场改革发展的工作部署，制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，经证监会备案，现予以发布，自发布之日起施行。全国股转公司2013年2月8日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》同时废止。

原文链接：

http://www.neeq.com.cn

/notice/200003540.html

11、上海新黄浦置业股份有限公司（600638）关于参股子公司某信托有限责任公司收到监管函的公告（信托公司，2017-12-22）

摘要：经查，你公司存在以下问题：一是法人治理存在严重缺陷，实际控制人不明。二是部分业务开展违反相关法规规定。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定，我局决定对你公司采取如下审慎监管强制措施：责令你公司暂停新增集合资金信托计划，存续集合资金信托计划不得再募集。

原文链接：

http://www.sse.com.cn/disclo

sure/listedinfo/announcement/

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3280.46点，下跌0.5%，成交额1772.94亿。深证成指报11005.5点，下跌0.8%，成交额2039.5亿。创业板指报1755.81点，下跌1.32%，成交额539.94亿。两市合计成交3812.44亿。从盘面上看，贵金属、酿酒等板块涨幅居前。

2、证券日报：财政部已组织核查部分市县、金融机构违法违规融资担保行为，发函至10个省级政府和银监会、商务部等部门建议依法问责处理，目前，重庆市、山东省等地已对相关责任人给予撤职、行政降级、罚款等处分。

3、21世纪：《信托公司受托责任尽职指引》已由信托业协会理事会会议全票审议通过，即将提请全员大会审议。据悉，《指引》适用于成为信托业协会会员单位的信托公司，要求信托公司开展信托业务应以受益人利益最大化为宗旨。

4、中国移动公告：经国务院国有资产监督管理委员会批准，中国移动通信集团公司进行了公司制改制，并已于近期完成工商变更登记。中国移动通信集团公司企业类型由全民所有制企业变更为国有独资公司。

5、国务院批复上海市城市总体规划：国务院批复上海市城市总体规划，严格控制城市规模，到2035年，上海市常住人口控制在2500万左右，建设用地总规模不超过3200平方公里；坚持节约和集约利用土地，严格控制新增建设用地，加大存量用地挖潜力度，合理开发利用城市地下空间资源，提高土地利用效率。

6、北京证监局：北京证监局25日发布通告，责令乐视网前任董事长贾跃亭于2017年12月31日前回国，切实履行公司实际控制人应尽义务，配合解决公司问题，稳妥处理公司风险，切实保护投资者合法权益。

7、上市公司重要公告：苏宁云商旗下苏宁金服增资扩股16.5%新股，募资53亿元；青岛双星控股股东拟增持5000万元-2亿元；葛洲坝拟发起不超400亿元高速公路投资基金；迈克生物计划回购不超过600万股，回购价不超26元/股；世嘉科技拟7.5亿元收购波发特；中国电信参与认购高新兴重组配套资金发行；天宝食品终止重组；金力泰控制权或变更；光一科技筹划发行股份收购资产；京汉股份筹划定增；百川能源股东贤达实业拟6个月内增持公司股份不超过5亿元；鹏翎股份2017年年报拟10转8派2.4元；博思软件获公司第一期员工持股计划举牌。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯