一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证监会行政处罚决定书（证券从业人员，2017-12-20）

摘要：经查，蒋某作为证券从业人员，使用“李某均”证券账户持有、买卖股票，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：责令蒋某依法处理非法持有的股票，没收违法所得53,667.19元，并处以107,334.38元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171225_329485.htm

2. 中国证监会市场禁入决定书（证券从业人员，2017-12-20）

摘要：经查，蒋某作为证券从业人员，使用“李某均”证券账户持有、买卖股票，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。蒋政作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的行为，属于《证券法》明令禁止的行为，违法情节严重。依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第（三）项、第四条、第五条的规定，我会决定：对蒋某采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201712/t20171225_329487.htm

3. 关于对沈阳某信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定（新三板挂牌公司2017-12-22）

摘要：经查，我局发现你公司存在以下问题：1.逾期披露定期报告。2.未及时披露失信信息。3.关联交易未按规定履行审议程序并未及时进行信息披露。4.支付辞退福利未披露。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的有关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofln

/gongg_7189/201712/t20171225_329483.htm

4. 郑重提醒广大投资者警惕关于私募基金业绩的公开报道和宣传（2017-12-25）

摘要：广大投资者：近日，中国证券投资基金业协会发现有公众传播媒体公开发表文章，报道和宣传某些私募基金产品业绩和业绩排名。协会郑重提醒广大投资者：私募基金面向的是合格投资者，要求投资者具有较强的风险识别能力和风险承担能力，金融资产不低于300万元或最近三年年收入不低于50万元，不得向不特定对象进行公开宣传和推介。私募基金的评价应采用全面、客观、可验证的数据来源，应用具有可比性、公平性、独立性的方法。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392685.shtml

5、北京证监局关于责令贾某亭回国履责的通告（上市公司董监高，2017-12-25）

摘要：近期，上市公司乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）及乐视系相关公司经营困难，你作为乐视网实际控制人及前任董事长，在公司急需资金时未履行对上市公司提供无息借款承诺，我局已对你违反承诺的行为出具《关于对贾跃亭采取责令改正行政监管措施的决定》（北京证监局行政监管措施〔2017〕149号），截至目前你仍未履行承诺且未向我局报送整改报告。　我局已于2017年9月13日向你下发了《关于对贾跃亭的监管关注函》（京证监发〔2017〕256号），明确要求你在见文后立即回国，稳妥处置公司面临的各种风险，此后也通过上市公司多次向你转达了回国履责的要求，但至今未见你采取相关行动。你以投资汽车业务及融资为由滞留境外，你控制的相关公司对上市公司存在巨额欠款，至今尚未归还，相关行为严重侵害了上市公司的合法权益及广大投资者的切身利益，社会影响极其恶劣。　为保护上市公司及投资者合法权益，我局现责令你于2017年12月31日前回国，切实履行公司实际控制人应尽义务，配合解决公司问题，稳妥处置公司风险，切实保护投资者合法权益。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/gongg/201712/t20171225_329511.htm

6、关于对某证券有限公司采取责令改正措施的决定（证券公司，2017-12-25）

摘要：经查，我局发现公司存在员工未取得证券公司高级管理人员任职资格但实际行使证券公司高级管理人员职权的问题。　　上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fsh/ghbgzj/201712/t20171225_329499.htm

7、关于对马某采取监管谈话措施的决定（证券公司高管，2017-12-25）

摘要：近期，我局对东方花旗证券有限公司（统一社会信用代码：913100007178330852）进行现场检查，发现存在以下问题：　　公司员工未取得证券公司高级管理人员任职资格，但实际行使证券公司高级管理人员职权。　　上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条及第四十一条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。你作为公司首席执行官，对相关问题负有直接责任和领导责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定，我局决定对你进行监管谈话，请你于近期根据我局安排的具体时间，携带本人身份证件到我局（上海市迎春路555号A座）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fsh/ghbgzj/201712/t20171225_329502.htm

8、关于对戴某国采取监管谈话措施的决定（上市公司高管，2017-12-25）

摘要：近期，我局对东方花旗证券有限公司（统一社会信用代码：913100007178330852）进行现场检查，发现存在以下问题：　　公司员工未取得证券公司高级管理人员任职资格，但实际行使证券公司高级管理人员职权。对于公司在高级管理人员任职及履职方面存在的违规行为，你作为公司合规总监，未能按照规定履行向董事会和我局书面报告职责，违反了《证券公司合规管理试行规定》第十四条规定。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条等规定，我局决定对你进行监管谈话，请你于近期根据我局安排的具体时间，携带本人身份证件到我局（上海市迎春路555号A座）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fsh/ghbgzj/201712/t20171225_329503.htm

9、中国保监会通报部分私募股权投资机构违反保险资金运用监管规定的行为（私募基金，2017-12-26）

摘要：根据《保险资金股权投资暂行办法》（保监发〔2010〕79号）的有关规定，保险资金投资私募股权基金的投资机构应当于每年3月31日前，就保险资金投资股权投资基金的情况，向我会提交年度报告。以下投资机构未按规定提交2016年度报告，现予以通报：前海方舟资产管理有限公司、人保远望资产管理公司、上海鼎迎投资管理中心、东方国新创业投资管理（新疆）有限公司、信达风投资管理有限公司。投资上述机构管理的股权基金的保险公司应当切实加强投后管理，定期了解投资情况和相关机构合规运作情况。上述投资机构也应当认真整改，杜绝类似事件再次发生。

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http://www.circ.gov.cn/web/

site0/tab5168/info4093171.htm

10、中国保监会通报部分私募股权投资机构违反保险资金运用监管规定的行为（私募基金，2017-12-26）

摘要：今年以来，保监会开展了保险资金运用风险排查专项整治工作。在有关保险资金投资股权投资基金业务风险排查中，经非现场监管和质询发现，前海方舟资产管理有限公司、人保远望资产管理公司、上海鼎迎投资管理中心、东方国新创业投资管理（新疆）有限公司、信达风投资管理有限公司等股权基金投资机构对涉及保险资金运用的合规意识不强，内部管理存在问题，未依据规定按时向保监会报送年度报告。保监会对此进行公开通报，并要求有关保险机构切实加强投后管理，定期了解投资情况和相关机构合规运作情况，督促股权基金投资机构严格执行监管规定。

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http://www.circ.gov.cn/web/

site0/tab5168/info4093172.htm

11、对《保险机构独立董事管理办法（征求意见稿）》公开征求意见（2017-12-26）

摘要：为进一步完善保险机构独立董事制度，充分发挥独立董事在保险机构公司治理结构中的重要作用，促进科学决策和充分监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》及有关保险监管规定，我会起草了《保险机构独立董事管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

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http://www.circ.gov.cn/web/

site0/tab5168/info4093216.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3306.12点，上涨0.78%，成交额1746.79亿。深证成指报11021.83点，上涨0.15%，成交额1898.12亿。创业板指报1758.82点，上涨0.17%，成交额526.32亿。两市合计成交3644.91亿。从盘面上看，次新股、高送转等板块涨幅居前。

2、发改委：公布《企业境外投资管理办法》，自2018年3月1日起施行。新办法突出简政放权，推出三项实实在在的改革。一是取消项目信息报告制度，二是取消地方初审、转报环节，三是放宽投资主体履行核准、备案手续的最晚时间要求。

3、住建部等四部门：联合印发《关于维护住房公积金缴存职工购房贷款权益的通知》。《通知》规定，住房公积金管理中心要规范贷款业务流程，压缩审批时限，自受理贷款申请之日起10个工作日内完成审批工作。

4、新华社：A股市场上侵占甚至“掏空”上市公司资产的现象缘何屡禁不绝？法律界专家认为，除了缺乏对控股股东认定的实质穿透式标准外，处罚力度偏弱难以对相关违法违规行为形成震慑也是主因。业界认为，提高违法成本已成当务之急。

5、发改委：印发《增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018－2020年）》重点领域关键技术产业化实施方案。具体包括，轨道交通、高端船舶、智能机器人、智能汽车、现代农机、医疗器械、新材料等9个重点领域。

6、保监会：通报部分私募股权投资机构违反保险资金运用监管规定的行为。前海方舟资产管理有限公司等5家股权投资基金管理机构未依据规定按时向保监会报送年度报告。下一步探索建立黑名单制度，禁止保险机构与存在合规问题的相关机构开展业务。

7、证券时报：保监会对《保险机构独立董事管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，保险机构董事会独立董事人数应当至少为二名，且不低于董事会成员总数的三分之一。保险机构存在控股股东的，其独立董事占董事会成员的比例必须达到二分之一以上。

8、21世纪：监管此次处罚“侨兴债”涉案银行，处罚金额较大，除广发银行，某股份制银行A银行、某大型银行B银行因涉案金额较大将被处以大额罚款，但金额不会超过对广发银行处罚。此外，一些中小金融机构也牵涉其中。

11、财政部：财政部发布有关增值税政策通知，自2018年1月1日起，资管产品按照以下规定确定销售额：①提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。②转让2017年12月31日前取得的股票、债券等，可选择按照实际买入价，或2017年最后一个交易日的股票收盘价、债券估值等作为买入价计算销售额。

12、证监会：截至11月底，基金业协会已登记私募基金管理人21836家。已备案私募基金64633只，管理基金规模10.90万亿元，私募基金管理人员工总人数23.38万人。截至11月底，私募基金管理人按基金总规模划分，管理规模在1亿元-10亿元的4868家，10亿元-20亿元的725家，20亿元-50亿元的589家，50亿元-100亿元的231家，100亿元以上的185家。

13、上市公司重要公告：四环生物股东王洪明增持4118万股，成为公司第一大股东；北汽集团成S*ST前锋间接控股股东，将推进股改并注入资产；龙力生物流动资金或出现暂时性短缺；*ST云网董事陈继旗下公司向公司无偿赠与1500万元；瑞丰光电获安芯基金举牌；苏大维格实控人等终止减持计划；千金药业、通源石油等获增持；达实智能、京东方A、雅戈尔股东减持；锦富技术拟15亿投建光电和光学元器件项目；索菱股份董事长倡议全体员工增持，并承诺兜底；杭州银行大股东增持300万股，拟继续增持至少1000万股；泰禾集团董事长销售目标两千亿等说法不构成对公司预测和承诺。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯