一、每日处罚汇总与监管动态

1. 山西证监局关于对山西某集团股份有限公司采取出具责令改正措施的决定（上市公司，2017-12-22）

摘要：经查，你公司在履行信息披露义务方面存在以下违规事项，具体如下：一、公司未就日常关联交易超出预计金额部分及时履行决策程序和披露义务；二、公司未及时披露政府补助事项；三、公司未及时披露诉讼事项。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fsx/tzgg/201712/t20171226_329610.htm

2. 关于北京辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知（2017-12-26）

摘要：北京辖区各私募基金管理人：　根据相关法律法规要求，北京证监局负责北京辖区私募投资基金行政监管工作，目前监管业务处室是打非处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在北京市并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局打非处取得联系。　鉴于北京辖区私募基金管理人众多，现将有关情况通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/tzgg/201712/t20171226_329626.htm

3. 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（上市公司董监高，2017-12-26）

摘要：经查，上海荣利、张莉违规增持卓翼科技股票，依据《证券法》第一百九十三条和第二百零四条的规定，我局决定：一、对上海荣利超比例持股未披露且在限制转让期增持的行为责令改正，给予警告，并处以77万元罚款，其中对超比例持股未披露违法行为罚款30万元，对限制转让期内增持违法行为罚款47万元;对何学忠给予警告，并处以15万元罚款，其中对其作为上海荣利超比例持股未披露违法行为直接负责的主管人员罚款10万元，对其作为上海荣利限制转让期内增持违法行为直接负责的主管人员罚款5万元。二、对张莉超比例持股未披露且在限制转让期增持的行为责令改正，给予警告，并处以6万元罚款，其中对超比例持股未披露违法行为罚款3万元，对限制转让期内增持违法行为罚款3万元。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen

/xzcf/201712/t20171226_329571.htm

4. 安徽证监局关于对范某林采取监管谈话措施的决定（上市公司董监高，2017-12-27）

摘要：经查，你作为安徽安科生物工程（集团）股份有限公司董事，自2017年6月19日披露减持计划（即计划减持不超过10万股）起至12月13日，累计减持本公司股份11万股，超出减持计划股份数量1万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定。　　按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fah/tzgg/201712/t20171227_329641.htm

5、深圳银监局行政处罚信息公开表（中国某资产管理股份有限公司深圳市分公司）（资产管理公司，2017-12-27）

摘要：经查，你司项目审批不审慎，介入监管规定明确要求应审慎收购的高风险项目依据    《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：   罚款40万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/483919757B384D25902C2866AC974D31.html

6、中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-27）

摘要：经查，你司个人消费贷款资金流入股市；虚增存贷款；贷款“三查”不到位；办理未发生现金转移的存取现业务依据     《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第七十四条；《个人贷款管理暂行办法》第四十二条作出行政处罚决定：      罚款人民币140万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/15E8DB4CCBA745B6B8621C39E15C7EC5.html

7、中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表（中国某资产管理股份有限公司浙江省分公司）（资产管理公司，2017-12-27）

摘要：经查，你司批量收购个人贷款；收购虚构不良债权依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：      罚款人民币60万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/C9C43805D3534C91A705DA5968A26220.html

8、中国人民银行关于印发《条码支付业务规范（试行）》的通知（2017-12-27）

摘要：中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会（首府）城市中心支行,各副省级城市中心支行；各国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行；各非银行支付机构；中国银联股份有限公司,中国支付清算协会,网联清算有限公司：为规范条码支付业务，保护消费者合法权益，维护市场公平竞争环境，促进移动支付业务健康可持续发展，现将《条码支付业务规范（试行）》（附件）印发给你们，并将有关工作要求通知如下，请一并遵照执行。

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaol

iu/113456/113469/3450002/index.html

9、中国人民银行就发布条码支付规范答记者问（2017-12-27）

摘要：近日，人民银行发布了《中国人民银行关于印发

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoli

u/113456/113469/3450097/index.html

10、2017年证监会行政处罚情况综述（2017-12-27）

摘要：2017年，中国证监会深入学习宣传贯彻党的十九大精神、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，在习近平新时代中国特色社会主义思想指导下，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，不断强化监管执法工作，坚决打击资本市场各类违法违规行为。全系统上下统一执法理念，凝聚执法合力，对资本市场乱象重拳出击，果断亮剑，依法全面从严实施行政处罚，全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人，同比增长18.91%，行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高，有力维护了市场“三公”原则，有效保护了投资者合法权益，为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhx

wfb/xwdd/201712/t20171227_329694.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3275.78点，下跌0.92%，成交额1982.65亿。深证成指报10911.21点，下跌1%，成交额2117.77亿。创业板指报1745.24点，下跌0.77%，成交额543.14亿。两市合计成交4100.42亿。从盘面上看，煤炭、新能源车等板块涨幅居前。

2、财政部等四部门：自2018年1月1日至2020年12月31日，对购置的新能源汽车免征车辆购置税。对免征车辆购置税的新能源汽车，通过发布《免征车辆购置税的新能源汽车车型目录》实施管理。

3、证监会主席助理黄炜：要认真思考如何更好地服务提高直接融资比重、促进多层次资本市场健康发展、服务实体经济的大局要求；要认真思考如何更好地规范市场的运行秩序，坚决守住不发生系统性风险的底线。

4、央视新闻：国务院日前印发《关于环境保护税收入归属问题的通知》，明确环境保护税收为地方收入。《通知》指出，《中华人民共和国环境保护税法》将于2018年1月1日起施行。

5、中国基金业协会：截至11月底，证券公司资管业务、基金公司及其子公司专户业务、期货公司资管业务管理资产规模合计29.85万亿元，较10月底减少3600亿元，减少1.19%。

6、证券时报：公募基金排名争夺战进入最后的冲刺阶段。扣除因赎回而突然出现暴涨情况的基金，截至27日，在主动权益基金中，目前有3只今年以来收益率超过60%，分别为：东方红睿华沪港深64.45%、东方红沪港深混合63.2%、易方达消费行业61.36%。在仅剩两个交易日的情况下，这三只基金显然成为年度冠军的最后争夺者。

7、上市公司重要公告：爱建集团股东均瑶集团计划增持3%-4.98%公司股份；华仪电气自然人王仕孝受让控股股东所持公司5.39%股权；中信资本控股参与哈药集团混改，成为人民同泰新实控人；*ST云网申请撤销股票交易其他风险警示；迪瑞医疗公司实际控制人提议年报拟10转8派2.5元；高伟达终止定增事项；龙力生物重组标的为互联网营销行业公司；三七互娱控股股东拟减持2%股份；巴士在线失联法定代表人已能与外界有限联系；华鑫股份转让上海房产，增利逾6亿元；新日恒力对博雅干细胞失去控制，遭上交所问询；河钢股份拟计提资产减值准备8.2亿元，影响净利润超6亿元。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯