一、每日处罚汇总与监管动态

1. 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（自然人，2017-12-26）

摘要：经查，曾某颖使用“曾祥颖”及其配偶“戴某瓣”证券账户交易“高盟新材”。依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：　没收曾某颖违法所得138,495.99元，并处以415,487.97元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/beijing

/bjxzcf/201712/t20171227_329696.htm

2. 关于对江苏某农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定（银行，2017-12-27）

摘要：经查，你公司基金销售业务存在以下问题：　　一、所使用的基金产品风险评价方法及其说明未向基金投资人公开。　　二、未在2016年度结束一个季度内完成上年度基金销售业务的监察稽核报告。　　上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第六十一条、第八十五条的规定，依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条的规定，我局决定对你公司采取出具责令改正的的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fjs/tzgg/201712/t20171228_329709.htm

3. 宁夏证监局关于对北京某资产评估有限公司及刘某旺、马某采取出具警示函措施的决定（资产评估公司及其资产评估师，2017-12-27）

摘要：经查，发现你们在执业时存在以下问题：　　一、评估报告或评估说明描述的已采取的评估程序与实际情况不符；二、个别评估参数的计算存在错误。按照《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条和《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fnx/tzgg/201712/t20171228_329768.htm

4. 关于广东辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知（2017-12-28）

摘要：广东辖区各私募基金管理人：　根据相关法律法规要求，广东证监局负责广东辖区（除深圳市以外的广东地区）私募投资基金行政监管工作，目前我局监管该项业务的处室是会计监管处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在广东辖区并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局会计监管处取得联系。鉴于广东辖区私募基金管理人众多，现将有关情况通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd

/gongg_7063/201712/t20171228_329771.htm

5、中国银监会就《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的公告（2017-12-28）

摘要：为进一步扩大银行业对外开放，推进简政放权工作，持续优化审批流程，提高外资银行在华营商便利度，银监会对《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》进行了修订，形成了《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/A0F8BDD3535047C08BA7AD38050F9EBD.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3296.38点，上涨0.63%，成交额2080.2亿。深证成指报10974.01点，上涨0.58%，成交额2162.91亿。创业板指报1745.02点，下跌0.01%，成交额540.06亿。两市合计成交4243.11亿。从盘面上看，有色金属、钢铁等板块涨幅居前。

2、财政部等四部委：联合印发《关于境外投资者以分配利润直接投资暂不征收预提所得税政策问题的通知》。对境外投资者从中国境内居民企业分配的利润，直接投资于鼓励类投资项目，实行递延纳税政策，暂不征收预提所得税。

3、银监会：发布《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定（征求意见稿）》。修改的主要内容包括进一步扩大银行业对外开放，最大限度减少行政许可事项，简化行政许可程序，以及进一步统一中外资银行市场准入标准。

4、贵州茅台公告：自2018年起适当上调茅台酒产品价格，平均上调幅度18%左右。2017年度生产茅台酒基酒约4.27万吨，同比增长9%；预计实现营业总收入600亿元以上，同比增长50%左右；预计利润总额同比增长58%左右。

5、中宣部等八部门：联合印发《关于严格规范网络游戏市场管理的意见》。各相关部门将开展全面排查，重点排查用户数量多、社会影响大的网络游戏产品，对价值导向严重偏差、含有暴力色情等法律法规禁止内容的，坚决予以查处。

6、21世纪：深圳市互联网金融协会发布的一则通知透露，互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室近日下发《关于排查辖区互联网平台与地方各类交易场所合作情况的通知》，其中提到要督促各会员单位针对现金贷、交易场所合作业务等开展自查工作。

7、环保部：委托中国工程院对《大气污染防治行动计划》实施情况进行终期评估；明确打赢蓝天保卫战的时间表和路线图；2018年将研究制定《生态保护红线管理暂行办法》

8、上市公司重要公告：海航基础股东海航实业拟增持0.2%-1%股份；元祖股份两股东拟合计减持不超7.5%股份；泛海控股、国瓷材料、启迪古汉获增持；中国重工、雪莱特重组过会；陕鼓动力控股股东筹划重大事项；共达电声控股股东变更；北信源实控人提前终止减持计划；*ST中富控股股东所持股份将被拍卖，控股股东或变更；上港集团59.98亿元竞得上海星外滩50%股权；顺威股份终止筹划重大资产重组；通达动力称隆基泰和置业借壳事项告吹；冀东水泥拟与金隅股份共建合资公司，整合京津冀水泥市场；日月股份两股东拟合计减持不超6%股份。

9、交易商协会：发布关于《个人消费类贷款资产支持证券信息披露指引（修订）》及配套表格体系公开征求意见的通知，要求2018年1月5日前将有关意见反馈至交易商协会。

10、澎湃：中信信托向银监会信托部及北京银监局递交了《自律承诺函》，中信信托承诺，在不发生系统性风险、坚持稳中求进总基调前提下，2018年公司银信通道业务规模只减不增。同时，将积极与存量银信通道业务合作方沟通，争取提前终止部分业务。中信信托表示，公司将积极响应落实监管政策。

11、中国基金报：多家资管正式宣布，增值税从产品资产中扣付缴纳。上海东方证券资管公告，2018年1月1日起开始缴纳的增值税及附加税费将由资管产品承担，可能会使相关产品净值或实际收益降低。不仅公募及券商资管，就在前两天，私募基金永安国富也向投资者发出了内容相似的告知书。

12、贝莱德：贝莱德投资管理（上海）有限公司已成功在中国证券投资基金协会登记成为私募基金管理人，获批时间为12月25日，注册资本共200万美元。近期包括施罗德、惠理等多家外资资管公司均已获得中国私募证券投资基金管理人资格。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯