一、每日处罚汇总与监管动态

1、 广西证监局关于对某证券股份有限公司采取责令改正措施的决定（证券公司，2017-12-29）

摘要：近期，我局对你公司“国海明利股份1号集合资产管理计划”设立募集及投资者适当性管理等情况进行了现场检查。检查发现，在“国海明利股份1号集合资产管理计划”募集过程中，你公司未充分了解劣后级份额委托人的真实身份、资产与收入以及风险承受能力；你公司营销人员在向一些客户宣传推介时，风险揭示不到位、宣传保本保收益。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十三条、第三十七条的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgx

/gongg_7147/201712/t20171229_329895.htm

2、中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（非上市公众公司及其董监高，2017-12-29）

摘要：经查，华宏医药及其子公司与盛江投资的资金往来构成关联交易，该关联交易未及时披露，已披露的2015年半年报关于资金往来金额及资金用途的披露不准确、不完整，2015年年报关于资金用途的披露不完整。依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条和《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局决定：　　一、对华宏医药给予警告，并处以30万元罚款；　　二、对盛龙才给予警告，并处以5万元罚款；　　三、对况清娟给予警告，并处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu/

jsxzcf/201712/t20171229_329980.htm

3、 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书（上市公司董监高，2017-12-29）

摘要：经查明，郭庆存在以下违法事实：2016年3月1日至11月24日，郭庆利用郭庆账户买入南京熊猫股票7,100股，卖出南京熊猫股票7,100股，上述交易在不扣除交易费用情况下盈利9,037元,在扣除交易费用情况下盈利8,414.24元。郭庆的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对郭庆的短线交易行为给予警告，并处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/

hnxzcf/201712/t20171229_329854.htm

4. 湖南证监局关于对唐某采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-29）

摘要：近期，我局在检查中发现楚天科技股份有限公司（以下简称“楚天科技”或“公司”）存在跨期确认收入的情况，涉及金额61,696,887.55元，致使2016年年报营业收入、净利润出现错报。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据我局监管要求，公司于12月22日发布《关于2016年度会计差错更正的公告》，对相关错报进行了更正。你作为楚天科技董事长、总裁，对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负有主要责任，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的相关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入中国证监会诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hn

jxzjgcs/201712/t20171229_329862.htm

5、湖南证监局关于对肖某红采取出具警示函措施的决定（上市公司董监高，2017-12-29）

摘要：近期，我局在检查中发现楚天科技股份有限公司（以下简称“楚天科技”或“公司”）存在跨期确认收入的情况，涉及金额61,696,887.55元，致使2016年年报营业收入、净利润出现错报。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据我局监管要求，公司于12月22日发布《关于2016年度会计差错更正的公告》，对相关错报进行了更正。你作为楚天科技财务总监，对公司财务报告的真实性、准确性、完整性负有主要责任，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的相关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入中国证监会诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hn

jxzjgcs/201712/t20171229_329858.htm

6、贵州证监局关于对贵州某股份有限公司采取责令改正措施的决定（上市公司，2017-12-29）

摘要：根据《上市公司现场检查办法》，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现以下问题：一、采取虚列运输费用形式发出货物确认营业收入3733万元；二、采取向业务员销售、货物自提，资金回款由大股东提供的方式确认收入155.89万元；三、虚构原材料和包装物入库190.38万元；四、信息披露不及时；五、关联方披露不完整。上述情形，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第六条、第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条等的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgz

/gongg_7123/201712/t20171229_329954.htm

7、中国银监会行政处罚信息公开表（银监罚决字〔2017〕30号）（银行，2017-12-29）

摘要：经查，贵司存在以下主要违法违规事实（案由）：    （一）未经银监会批准违规开展员工股权激励计划；（二）未经银监会批准违规实施2015年配股工作；（三）安排企业代内部员工间接持有银行股份；（四）员工股权激励计划实施期间，员工自持部分和股权池部分的入股资金均为非自有资金；（五）变更持有资本总额或股份总额5%以上的股东未报银监会批准；（六）变更持有股份总额1%以上5%以下的股东未向银监会报告；（七）部分高管违规在其他经济组织兼职；（八）董监事薪酬事项未经股东大会决定；（九）未按规定披露高管人员薪酬信息；（十）提供虚假统计报表；（十一）理财资金投资非标准化债权资产余额超比例；（十二）未向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产信息；（十三）单一集团客户授信集中度超过监管规定比例；（十四）通过投资非标准化债权资产方式，非真实转让多家分行不良信贷资产；（十五）违反国家规定从事投资活动；（十六）内控管理存在严重漏洞；（十七）违规对非保本浮动收益理财产品出具担保函。我会决定：没收违法所得7566.106815万元，并处1倍罚款7566.106815万元，对其他违规行为罚款1560万元，罚没合计16692.21363万元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/xzcf_ECAD6E003EB74BC6B91BCB3E09A9C32B.html

8、北京银监局行政处罚信息公开表（银行及其高管，2017-12-29）

摘要：经查，中国邮政储蓄银行违反国家规定从事投资活动，业务管理违反审慎经营规则。党均章、董晓辉、何跃春为责任人。依据   《金融违法行为处罚办法》第十八条《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、第八十九条《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条作出行政处罚决定：   责令中国邮政储蓄银行改正，对其违反国家规定从事投资活动的行为给予没收违法所得260069534.24元，并处违法所得一倍罚款的行政处罚；对其业务管理违反审慎经营规则的行为给予500000元罚款的行政处罚；以上合计520639068.48元。对党均章、董晓辉、何跃春分别给予警告的行政处罚。

原文链接：

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ew/D9B29BF7995D4E75B9BA51E1C8F5DC49.html

9、青岛银监局行政处罚信息公开表（青银监罚决字〔2017〕22号）（银行分行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据   《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条、第十二条、第十六条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《商业银行法》第八条、第七十四条。作出行政处罚决定：  警告，没收违法所得人民币116089533.43元，并处以1倍罚款人民币116089533.43元，罚没合计232179066.86元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/0CC531128FA54EFB9D9A0EBC7EA087F5.html

10、河南银监局行政处罚信息公开表（豫银监罚决字〔2017〕13号）（银行分行及其董监高，2017-12-29）

摘要：经查，你行存在：1.违反国家规定从事投资业务，2.严重违反审慎经营规则。依据     《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、第十二条，《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号）第三十八条，《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第十三条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条等。作出行政处罚决定：      1.对违反国家规定从事投资业务违法行为，没收违法所得6588.246万元，并处1倍罚款，罚没合计13176.492万元。2.对严重违反审慎经营规则违法行为罚款50万元。

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ew/C7FBC2A2A1CF4B118A09ABEC3BD2C468.html

11、天津银监局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行同业业务违规接受第三方金融机构信用担保，违反国家规定从事投资活动。依据      《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。作出行政处罚决定：  没收违法所得80423092.25元，并处违法所得1倍罚款80423092.25元，罚没金额合计160846184.50元。

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http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/A2719A25AFAA4E09984D7C064DA5017A.html

12、吉林银监分局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据     《商业银行风险监管核心指标（试行）》第九条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金监管业务的通知》第一条、第三条，《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条，《关于规范金融机构同业业务的通知》第六条、第七条、第八条、第十二条，《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》第二条、第五条、第六条、第七条，《中国银监会关于印发

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http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/0E209C044CE24C8AA3382C80E1E44160.html

13、吉林银监分局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据     《商业银行风险监管核心指标（试行）》第九条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金监管业务的通知》第三条，《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条，《中国银监会关于印发

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http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/F2FEE7F0733541EFB725F2D898B9914C.html

14、吉林银监分局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据     《商业银行风险监管核心指标（试行）》第九条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金监管业务的通知》第三条，《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条，《关于规范金融机构同业业务的通知》第五条、第六条、第七条、第九条、第二十二条，《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》第二条、第五条、第六条、第七条，《中国银监会关于印发

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/70183760399B49FBB731B13003A439E4.html

15、吉林银监分局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据     《商业银行风险监管核心指标（试行）》第九条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金监管业务的通知》第三条，《中国银监会办公厅关于强化农村合作金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条，《关于规范金融机构同业业务的通知》第六条、第七条、第八条、第九条、第十二条，《中国银监会关于印发〈商业银行内部控制指引〉的通知》第二十二条、《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》第二条、第五条、第六条、第七条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。作出行政处罚决定：   罚款200万元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/D99D66B1C7B74B9F974E863337749974.html

16、四平银监分局行政处罚信息公开表（银行，2017-12-29）

摘要：经查，你行违反国家规定从事投资活动。依据     《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》第一条，《关于规范金融机构同业业务的通知》第六条、第七条、第九条，《金融企业准备金计提管理办法》第九条，《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》第二十二条，《商业银行内部控制指引》第十五条，《中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构资金监管业务的通知》第三条，《中国银监会办公厅关于强化农村金融机构投资信托和理财产品风险监管的通知》第九条，《商业银行风险监管核心指标（试行）》第九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《金融违法行为处罚办法》第十八条，《中华人民共和国商业银行法》第七十四条。作出行政处罚决定：    没收全部违法所得1760.46万元，并处一倍罚款1760.46万元，罚没合计3520.91万元。

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http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/B5EAF1D61449445CBF0E3692A929492D.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3348.33点，上涨1.24%，成交额2277.88亿。深证成指报11178.05点，上涨1.25%，成交额2177.36亿。创业板指报1769.67点，上涨0.97%，成交额469.24亿。两市合计成交4455.24亿。从盘面上看，水泥建材、煤炭采选等板块涨幅居前。

2、最高人民法院：发布《关于充分发挥审判职能作用为企业家创新创业营造良好法治环境的通知》，要妥善认定政府与企业签订的合同效力，对有关政府违反承诺，特别是仅因政府换届等原因违约、毁约的，依法支持企业的合理诉求。

3、证券时报：贾跃亭发微博表示，已委托甘薇女士、贾跃民先生全权代理我行使上市公司股东权利和履行股东责任。将竭尽全力清偿债务和消除影响，配合上市公司解决债务问题。对此乐视网公告回应称，将全力推动贾跃亭先生及非上市体系关联方债务问题的实质解决。

4、中新网：针对“微信偷看用户聊天记录”的传言，微信官方表示，微信不留存任何用户的聊天记录，聊天内容只存储在用户的手机、电脑等终端设备上；微信不会将用户的任何聊天内容用于大数据分析。

5、网贷之家：2017年12月，P2P网贷行业的成交量为2248.09亿元，环比下降1.33%。截至2017年12月底，网贷行业正常运营平台数量达到了1931家，相比2016年底减少了517家；贷款余额12245.87亿元，环比增加1.99%。

6、上市公司重要公告：永辉超市拟再受让红旗连锁9%股份，将成第二大股东；*ST重钢重整计划执行完毕，股票复牌；九鼎新材控股股东折价转让15.64%公司股份，实控人顾清波晋身第一大股东；*ST昌九控股股东拟增持不低于2%股份；三德科技控股股东及实控人拟增持不超2%股份；天目药业终止重大资产重组，股票复牌；北部湾旅获红水河流域客运航线特许经营权，将投资42.5亿元；必康股份控股股东与华夏人寿签署一致行动人协议；霞客环保终止重组；东方金钰定增申请被否；泰合健康仍无法联系到实控人；风神股份终止重组；外运发展实控人筹划重大事项，或构成重组。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯