一、每日处罚汇总与监管动态

1、安徽证监局关于对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定（投资顾问公司，2018-01-09）

摘要：经查，我局发现你分公司存在以下问题：　　1、部分员工未取得证券从业资格证书。　　2、通过员工个人账户收取投资咨询费用。　　3、营销过程中有不实、误导性营销宣传行为。　　4、客户档案保管不完善。　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。你分公司应自即日起暂停新增客户，并按照监管规定进行全面整改。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fah/tzgg/201801/t20180110_332237.htm

2、基金业协会关于暂停北京中天嘉华基金销售有限公司私募基金募集业务的决定（基金销售公司，2018-01-09）

摘要：近日，协会收到北京证监局对你公司出具的《关于对北京中天嘉华基金销售有限公司采取暂停办理相关业务措施的决定》（以下简称《决定》）的行政监管措施决定书，暂停了你公司基金销售业务。根据《决定》，协会认为你公司存在展业独立性不够，法人代表及总经理兼任关联公司其他管理职务、且劳务关系不在公司，违规代销具有预期收益率性质资管计划、对私募产品推介信息管控不严，与关联公司共用“中天嘉华”商号，对未取得基金销售资格的关联公司公开推介私募基金产品行为未予管控、并存在不正常业务往来等违规行为，不符合开展私募基金募集业务要求。根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，现决定暂停你公司私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xxg

s/ztsmjjxsywmd/392701.shtml

二、行业动态

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