一、每日处罚汇总与监管动态

1、北京证监局关于责令国都证券股份有限公司北京朝阳路证券营业部限期改正的决定（证券公司营业部，2018-01-12）

摘要：经查，你营业部在销售某专项资产管理计划中，存在以下问题：一是对客户填列的投资经历与在你营业部的实际投资经历不一致的情况，未收集客户的相关资料，予以进一步核实，没有做到真正了解客户的情况。二是在客户回访时，对向风险承受能力较低的保守型客户销售高风险金融产品的情况，未核实销售人员是否存在不适当的推介行为。　上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第29条、《证券公司代销金融产品管理规定》第12条和第18条的相关规定，反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第70条，我局决定责令你营业部限期改正，要求你营业部健全完善内部控制机制，切实加强客户适当性管理工作。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/gongg/201801/t20180112_332528.htm

2中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（自然人，2018-01-12）

摘要：经查，林广茂控制使用“林广茂”和“赵某馨”账户短线交易“冠豪高新”。又查，2014年4月，林广茂因证券违法行为被中国证监会行政处罚。该当事人构成多次违法，应予从重处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对林广茂给予警告，并处以10万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdo

ng/xzcf/201801/t20180112_332497.htm

3、中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书（上市公司董监高，2018-01-12）

摘要：经查明，徐自发存在以下违法事实：徐自发于2015年6月1日至2017年10月26日担任格力电器董事。徐自发在担任格力电器董事期间，于2016年11月24日控制使用“徐自发”证券账户买入“格力电器”股票575,300股，成交金额15,186,457.71元；于2017年5月22日卖出“格力电器”股票400,825股，成交金额13,389,999.29元。依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对徐自发给予警告，并处以8万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/guangd

ong/xzcf/201801/t20180112_332419.htm

4、 大兴安岭银监分局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-12）

摘要：经查，你行违规修改合同文本销售对公理财产品依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定：    罚款220万元人民币

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/5396A8F6E52D4BCF823AC5BDFAE09361.html

5、大庆银监分局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-12）

摘要：经查，你行越权私售对公理财产品,违规修改合同文本销售对公理财产品行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定  罚款880万元人民币

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/BF6ACFD1FA6F4D04A264928475C6F29A.html

6、齐齐哈尔银监分局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-12）

摘要：经查，你行越权私售对公理财产品,违规修改合同文本销售对公理财产品行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定  罚款1040万元人民币

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/CB918C47D9944383B7CFB9EE81A7875E.html

7、黑龙江银监局依法查处中国工商银行黑龙江省辖内分支机构违规对公理财事件（2018-01-12）

摘要：上海银监局在现场检查中发现，工行黑龙江省分行6支、金额54.7亿元理财产品涉嫌违规，银监会遂责成黑龙江银监局和工行进行全面核查。通过监管部门检查和该行自查发现，自2015年6月以来，工行黑龙江省分行辖内13家分支机构多次违规销售对公理财，虽已全部结清，未形成实质损失，但暴露出省分行及其辖内分支机构经营管理存在严重问题。黑龙江银监局按照过罚相当原则，依法对工行黑龙江省分行及所辖13家二级分行及责任人予以累计3400万元罚款，其中机构罚款3310万元，高管人员罚款90万元，给予15名高管人员取消任职资格、警告等处罚，并责令工行黑龙江省分行按照党规党纪、政纪和内部规章，对有关责任人给予纪律处分。此外，黑龙江银监局对内部监管履职不力人员进行了执纪问责。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/heilongjiang/docPcjgVi

ew/B26EED89AA224A3B9FD78BF6755C87BB/10.html

8、北京证监局关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2018-01-12）

摘要：经查，你公司作为北京弘高创意建筑设计股份有限公司（以下简称*ST弘高）2014年重组上市的独立财务顾问，未切实履行持续督导义务，　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条，现对你公司采取出具警示函措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublico

fbj/xzjgcs/201801/t20180112_332525.htm

9、中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（自然人，2018-01-15）

摘要：经查明，韩玉红存在以下违法事实：　2017年1月10日，安徽山鹰纸业股份有限公司（以下简称山鹰纸业）召开第六届董事会第二十一次会议，表决通过韩玉红担任山鹰纸业财务负责人，并于同日与韩玉红签订书面劳动合同，合同当日生效。　2017年1月10日至2017年8月25日期间，韩玉红控制并操作其自有“韩玉红”证券账户多次买卖“山鹰纸业”股票，买卖行为间隔均短于6个月，累计买入54,100股，累计卖出53,700股。依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对韩玉红给予警告，并处以3万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/anhui/a

hxzcf/201801/t20180115_332574.htm

10、关于对中信银行股份有限公司南宁分行采取责令改正措施的决定（银行分行，2018-01-15）

摘要：近期，我局对你分行基金销售等相关业务以及投资者适当性管理等情况进行了现场检查。检查发现，你分行安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务；部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你分行采取责令改正措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgx

/gongg_7147/201801/t20180115_332570.htm

11、苏州银监分局行政处罚信息公开表（银行，2018-01-15）

摘要：经查，你行通过交易所转标和借通道等方式，规避非标准化债权资产业务监管指标要求行政处罚依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项行政处罚决定 罚款人民币四十万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/A61BB5F7DB644F158F5849F094FBEAB9.html

12、人民银行等四部门联合印发《关于金融支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见》（2018-01-15）

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoli

u/113456/113469/3462547/index.html

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3410.49点，下跌0.54%，成交额2863.63亿。深证成指报11307.46点，下跌1.35%，成交额2993.69亿。创业板指报1732.62点，下跌2.97%，成交额666.44亿。两市合计成交5857.32亿。从盘面上看，保险、银行等板块涨幅居前。

2、央行等四部门：联合印发《关于金融支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见》。《意见》要求金融部门坚持新增金融资金优先满足深度贫困地区、新增金融服务优先布设深度贫困地区，力争2020年以前深度贫困地区贷款增速每年高于所在省（区、市）贷款平均增速。

3、国土部部长姜大明：将探索宅基地所有权、资格权、使用权“三权分置”，落实宅基地集体所有权，保障宅基地农户资格权，适度放活宅基地使用权。这是一项重大理论和实践创新。但城里人到农村买宅基地口子不开，严禁下乡利用宅基地建别墅大院、私人会馆。

4、上证报：资产管理行业统一监管的雷霆之势正不断显现。日前多家信托公司接到当地银监部门的口头通知，被要求停止开展设有中间级的结构化证券投资业务。多位业内人士表示，这体现出监管不断趋严的态势。

5、证券时报：区块链技术作为互联网之后的另一场新技术革命，具有颠覆性的创新意义，但区块链技术确实还处于稚嫩的“襁褓”阶段。区块链技术需要的是在金融、版权、娱乐游戏等实际应用场景的产业化，应对区块链技术及其搭载品、衍生品进行分类监管。

6、证监会副主席姜洋：直接融资是助推资本形成、降低企业杠杆率的关键。我们将把发展直接融资特别是股权融资放在突出位置，拓展多层次、多元化、互补型股权融资渠道。

7、中证报：银监会相关负责人透露，2018年监管部门对于乱象整治工作中的大案要案会坚持顶格处罚。另外，针对交叉金融产品风险整治，通过金融稳定发展委员会将乱象整治工作“全线打通”，与其他金融监管部门联合惩戒。

8、上市公司重要公告：燕京啤酒获上海重阳集团及一致人举牌，持股达5%；神雾环保、神雾节能终止重组，控股股东继续推进引入战投工作；吉比特股东北京和谐成长投资中心拟清仓减持8.08%股份；上海钢联、哈尔斯获增持；药石科技股东赵建光及一致行动人举牌；顺威股份大股东因涉嫌操纵证券期货市场罪被拘留；江铃汽车董事会批准2017年度中期10派23.17元特别派息方案；海宁皮城拟7.4亿并购时尚小镇公司股权，并回购不超888万股；成都路桥实控人变为刘峙宏，股票复牌；柳钢股份终止筹划重组；银河生物拟收购心血管病远程医疗运营商股权；华录百纳控股股东华录集团拟转让17.55%股份。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯