一、每日处罚汇总与监管动态

1、辽宁证监局关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（证券公司，2018-01-16）

摘要：你公司作为“16丹东港”的受托管理人，没有按照《债券受托管理协议》第四条约定，在债券存续期内持续有效督促发行人履行信息披露义务，没有持续有效关注发行人的资信状况，对相关情况进行持续有效跟踪和监督，未能勤勉尽责地履行受托管理责任。违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十九条第二款和第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofln/go

ngg_7189/201801/t20180116_332653.htm

2、中国银监会关于印发衍生工具交易对手违约风险资产计量规则的通知（2018-01-16）

摘要：各银监局，各大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行：为提高商业银行衍生工具风险计量和管理水平，促进衍生工具业务稳健发展，现将衍生工具交易对手违约风险资产计量规则印发给你们，请遵照执行。衍生工具交易对手违约风险资产计量规则自2019年1月1日起实施。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docDOC_R

eadView/2DB3F2918E65433289ABABAB897BA226.html

3、银监会有关部门负责人就《关于印发<衍生工具交易对手违约风险资产计量规则>的通知》答记者问

摘要：为强化商业银行衍生工具风险管理和计量能力，适应国际监管标准变化和衍生工具业务发展趋势，银监会发布《关于印发<衍生工具交易对手违约风险资产计量规则>的通知》（以下简称《通知》）。银监会有关部门负责人回答了记者提问。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docVi

ew/3CE63672F02A485F9C0C747D2CC18D3A.html

二、行业动态

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