一、每日处罚汇总与监管动态

1、上海证监局关于对创业投资基金出具享受财税38号文税收试点政策无异议意见的公告（2018-01-19）

摘要：为落实《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》（财税〔2017〕38号）和《关于创业投资企业和天使投资个人税收试点政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第20号），根据证监会《私募基金监管问答-关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程》，现将我局对创业投资基金出具享受财税38号文税收试点政策无异议意见有关事项公告如下。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh

/gongg_7075/201801/t20180119_332886.htm

2、黑龙江证监局关于对中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定（会计师事务所，2018-01-16）

摘要：经查，我局发现你所执行宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称宝泰隆）2016年财务报表审计项目存在以下问题。　　一、审计结论不准确。二、审计程序执行不到位。　三、审计工作底稿不完善。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条规定，现提醒你们严格遵守相关法律法规和中国注册会计师执业准则的规定，切实提高审计工作执业质量。　　你所应于2018年2月14日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/heilongjiang

/jgcs/201801/t20180122_332978.htm

3、关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知（2018-01-19）

摘要：各私募证券投资基金管理机构：为落实证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）中对于私募证券投资基金管理机构为证券期货经营机构提供投资建议的条件和要求，配合中国证券投资基金业协会（以下简称协会）《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》（以下简称《信用信息报告工作规则（试行）》）顺利实施，协会从业人员管理平台（http://person.amac.org.cn）投资管理人员投资业绩填报功能已于2018年1月19日正式上线启用。现就有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.amac.org.cn/

xhdt/zxdt/392737.shtml

4、银监会依法查处浦发银行成都分行违规发放贷款案件（2018-01-19）

摘要：四川银监局依法对浦发银行成都分行罚款4.62亿元；对浦发银行成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消高级管理人员任职资格、警告及罚款。目前，相关涉案人员已被依法移交司法机关处理。银监会近日已依法对浦发银行总行负有责任的高管人员及其他责任人员启动立案调查和行政处罚工作。此外，鉴于四川银监局对浦发银行成都分行相关风险线索等问题未全面深查，监管督导不力，对其监管评级失真，银监会党委责成四川银监局党委深刻反省，吸取教训，并对四川银监局原主要负责人和其他相关责任人进行了严肃问责，给予党纪政纪处分。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/0178BB8828CD4113BB61BBCA39B7385B.html

5、四川银监局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-19）

摘要：经查，上海浦东发展银行股份有限公司成都分行存在1.内部控制严重失效,严重违反审慎经营规则；2.未提供或未及时提供检查资料，不积极配合监管部门现场检查，对现场检查的顺利开展形成阻碍；3.授信管理严重违规,严重违反审慎经营规则；4.违规办理信贷业务,严重违反审慎经营规则；5.违规办理同业投资、理财业务,严重违反审慎经营规则；6.违规办理商业承兑汇票业务,严重违反审慎经营规则；7.违规办理信用证业务,严重违反审慎经营规则；8.违规办理银行承兑汇票业务,严重违反审慎经营规则；9.违规利用保理公司进行资金空转,严重违反审慎经营规则。行政处罚依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定      罚款人民币46175万元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/57147982F4594F7AB1C957E5279CA7B1.html

6、中国银监会温州监管分局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-22）

摘要：经查，你行贷款资金被违规挪用于股权投资行政处罚依据      《个人贷款管理暂行办法》第四十二条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定  罚款人民币30万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/E2017D9F506849798178308124029D5E.html

7、中国银监会嘉兴监管分局行政处罚信息公开表（银行分行，2018-01-22）

摘要：经查，你行虚增存贷款、信贷资金入股市行政处罚依据   《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定    罚款人民币70万元

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/AA3E4B723D534DB89FE85A9493275F41.html

8、2018年全国保险监管工作会议在京召开（2018-01-22）

摘要：1月22日，2018年全国保险监管工作会议在京召开。会议总结了2017年保险监管工作情况，部署了2018年重点工作任务，指明了未来一个时期保险监管的战略方向。

原文链接：

http://www.circ.gov.cn/web/

site0/tab5168/info4096738.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3501.36点，上涨0.39%，成交额2612.96亿。深证成指报11513.08点，上涨1.92%，成交额2559.35亿。创业板指报1768.21点，上涨2.32%，成交额706.75亿。两市合计成交5172.31亿。从盘面上看，钢铁、酿酒等板块涨幅居前。

2、财经网：据悉，监管部门将推出改善后的上市公司退市制度，此前单纯依靠政府补贴、出售资产等实现业绩改善而避免退市的行为，将不再有效。面临退市的公司将需要出现主营业务真正改善，才能避免退市。

3、中国基金报：2017年，公募基金赚钱效应凸显，整体盈利达5600亿元。其中混合型和股票型基金分别盈利2120亿元和786亿元，而货币基金盈利达到2006亿元，仅次于混合型基金。债券型基金总体盈利达到438亿元。

4、券商中国：监管层下发了《关于督促证券公司做好股票质押式回购交易风险防范有关工作》的文件，其中就股票质押新规进一步细化，明确了多个执行层面的关键点，主要包括“不合自律要求的存量合约到期不得展期”、“严禁新增大集合参与股票质押交易”等。

5、保监会：2017年，原保险保费收入36581.01亿元，同比增长18.16%；总资产16.75万亿元，较年初增长10.8%；资金运用余额149206.21亿元，较年初增长11.42%，其中股票和证券投资基金18353.71亿元，占比12.3%。

6、乐视网：将继续全力推动与贾跃亭先生及非上市体系关联方债务问题的实质解决。2017年前11月，公司关联方累计向上市公司支付38.49亿元，新产生关联欠款59.12亿元，欠款余额增加20.64亿元。截止2017年11月底，关联欠款余额为75.31亿元。另据澎湃，针对乐视网公告称贾跃亭只为上市公司担保了14.17亿一事，贾跃亭妻子甘薇提出质疑称，其当时信里面说的就是贾跃亭为乐视生态整体担保超100亿，而不仅对乐视网一家。

7、上市公司重要公告：S*ST前锋拟以评估值288.5亿元置换、收购北汽新能源；集友股份拟10转4派2元，业绩预增80%-100%；铁汉生态拟10转5派0.5元，业绩预增30%-60%；东山精密筹划购买资产；星湖科技筹划可能涉及发行股份购买资产事项；ST景谷终止重大资产重组；金一文化拟定增募资14.68亿元；欧普康视股东苏州文景拟清仓减持7.36%；申通快递拟斥5亿元参投智慧物流及交通产业发展母基金；皇台酒业终止出售白酒资产，继续推进投资中幼教育；东方通实际控制人变更为黄永军；贝因美因大幅下修业绩收监管局文件，并将接受现场检查。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯