一、每日处罚汇总与监管动态

1、2017年深交所一线监管那些事儿（2018-01-23）

原文链接：

http://www.szse.cn/main/a

boutus/bsyw/39777771.shtml

2、深圳证监局关于深圳同盈股权投资基金管理有限公司的风险提示（私募基金，2018-01-24）

摘要：2017年，我局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》对同盈开展了核查，发现公司存在以下违规行为：一、部分已募集的基金未在中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）办理备案手续。截至2017年6月30日，同盈在中基协共计备案4只基金，名称分别为上海市宝盈机动车检测有限公司、深圳华盈同盛科技有限公司、深圳市同盈华泰投资合伙企业（有限合伙）、深圳市同盈立投资合伙企业（有限合伙）。另，同盈曾申请备案“金砖股权基金”，该基金备案审核状态为“办理不通过”。经查，除上述基金以外，同盈还设立了其他私募基金向投资者募集资金且未在中基协备案。二、向非合格投资者募集资金。经查，同盈部分私募基金的部分投资者对单只基金的投资金额低于100万。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，我局已依法对公司上述违规行为采取了行政监管措施。此外我局核查发现同盈存在涉嫌违法犯罪线索，我局已将相关线索移交深圳市经济犯罪侦查局。目前，公安部门已对同盈立案侦查，并已拘留逮捕相关责任人。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

sz/other/201801/t20180124_333096.htm

二、行业动态

1、沪深股市：上证指数报3559.47点，上涨0.37%，成交额3076.29亿。深证成指报11607.57点，上涨0.45%，成交额2931.22亿。创业板指报1813.28点，上涨2.57%，成交额916.16亿。两市合计成交6007.51亿。从盘面上看，文化传媒、软件服务等板块涨幅居前。

2、中证网：继1月23日发审委会议出现“审7否6”后，1月24日上会5家再出现否决3家、暂缓表决1家、仅1家获通过的低过会率，河南蓝信科技等3家被否决，北京宇信科技集团被暂缓表决，仅彩讯科技获通过。

3、证券时报：中财办主任刘鹤表示，针对影子银行、地方政府隐性债务等突出问题，争取用3年左右时间，使宏观杠杆率得到有效控制，金融服务实体经济能力增强，系统性风险得到有效防范。

4、21世纪：证监会机构监管部下发2018年第1期机构监管情况通报指出，近期权益类基金持续热销，既有市场环境改善、基金管理人品牌基础、基金经理过往业绩表现等积极因素的影响，也需关注追热点、捧明星、过度营销等非理性因素的苗头。

5、央行副行长陈雨露：建立覆盖全社会的征信系统，要充分发挥政府和市场双线推动的积极作用，推进征信服务对经济金融、社会生活和行政司法领域的全覆盖。目前，央行正审慎从严地批设市场化个人征信机构。

6、人民网：中央政法工作会议指出，金融风险是当前最突出的重大风险之一。要开展专项行动，依法查处金融、财税、资本市场、社会民生等领域经济犯罪案件，重点打击非法集资、网络传销、内幕交易等经济犯罪，坚决惩戒违法违规活动。

7、银监会主席郭树清：要善于在“强监管、严监管”的氛围下依法开展监管工作，对于违法违规金融行为，要理直气壮加强监管，旗帜鲜明进行纠正，依法实施行政处罚，推动银行业规范发展，提高服务实体经济质效，切实保护金融消费者权益。

8、中基协：中基协召开“类REITs业务专题研讨会”，委员代表认为，在我国尚未正式出台公募REITs制度的时期，借鉴REITs的核心理念，探索开展类REITs业务，已成为我国资产证券化业务的重要组成部分，有利于促进房地产市场的健康发展。

9、上市公司重要公告：东方金钰大股东所持股份已质押所持99.98%股份；嘉化能源拟作价26.9亿收购美福石化；鲁银投资筹划重组；南山控股换股吸收合并深基地B过会；南纺股份控股权转让终止；大东南筹划收购新材料行业资产；永辉超市回复上交所称投资家乐福拟取得的股权比例及预计投资金额暂不确定；吉大通信、浩丰科技、银星能源拟遭大举减持；新能泰山拟8.29亿出售电力煤炭业务，将向供应链服务商转型；民生银行获泛海系持股比例升至6.94%；新希望拟投资32亿元在内蒙古新建养猪场项目。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯