一、每日处罚汇总与监管动态

1、中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书（上市公司董监高，2018-01-23）

摘要：经查明，当事人张华伟存在以下违法事实：　　2016年3月25日至2016年4月14日，张华伟均为鹏欣资源持股5%以上股东。在上述期间，张华伟证券账户通过上海证券交易所交易系统多次交易，累计买入鹏欣资源股票102,000股，累计卖出77,000股。以上事实，有张华伟证券账户资料、张华伟提供的情况说明、相关人员的询问笔录及电脑截屏资料、鹏欣资源相关说明及公告等证据证明，足以认定。依据《证券法》第一百九十五条，我局决定：对张华伟给予警告，并处以四万元罚款。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shangha

i/xzcf/201801/t20180123_333057.htm

2、内蒙古证监局关于辖区私募基金管理人签署诚信合规经营承诺书的通知（2018-01-24）

摘要：内蒙古证监局负责内蒙古辖区私募投资基金的行政监管工作，目前监管业务处室为机构处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在内蒙古自治区并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局机构处取得联系，同时填写《内蒙古私募基金管理人诚信合规经营承诺书》（见附件），并寄送我局（邮寄地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座1919室）。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofn

mg/tzgg/201801/t20180124_333136.htm

3、关于注销第四批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构私募基金管理人登记的公告（2018-01-24）

摘要：自实施私募基金管理人失联公示制度以来，协会共对外公告18批失联机构和3批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构，依公告注销94家私募基金管理人登记。现有上海誉银股权投资基金管理有限公司（以下简称“上海誉银”）等19家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该19家机构私募基金管理人登记，并将上述情形计入资本市场诚信档案数据库。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/

xhdt/zxdt/392739.shtml

4、促进回归本源助力业务发展——中国证券投资基金业协会资产证券化专业委员会类REITs业务专题研讨会在京召开（2018-01-24）

摘要：目前国内类REITs业务的实践做法主要是在资产证券化业务框架下，构造出基于存量房地产的具有稳定现金流的基础资产，设立发行资产支持专项计划，而私募基金作为持有项目公司权益的载体，是类REITs产品交易结构设计和重组的焦点所在。当前产品设计中普遍采用私募基金构建“股+债”结构实现资产支持专项计划对底层标的物业的控制。委员代表认为，在我国尚未正式出台公募REITs制度的时期，借鉴REITs的核心理念，探索开展类REITs业务，已成为我国资产证券化业务的重要组成部分，有利于促进房地产市场的健康发展，促进盘活存量资产，支持房地产企业降低杠杆率，是资本市场和资产管理行业服务实体经济的重要手段。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xhdt/zxdt/392742.shtml

5、抚顺银监分局行政处罚信息公开表（银行，2018-01-25）

摘要：经查，你行严重违反审慎经营规则，超监管评级购买资管计划受益权，同业融出资金超过监管要求。依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条  罚款四十万元。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/658D9C9A3EAF43F3AA55BD40000ACCC2.html

6、人民银行海洋局等八部委联合印发《关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》（2018-01-25）

摘要：为深入贯彻落实党的十九大关于“加快建设海洋强国”、“增强金融服务实体经济能力”和“十三五”规划“拓展蓝色经济空间”、“推进‘一带一路’建设”的重大战略部署，统筹优化金融资源，改进和加强海洋经济发展金融服务，推动海洋经济向质量效益型转变，人民银行、海洋局、发展改革委、工业和信息化部、财政部、银监会、证监会、保监会八部委日前联合印发了《关于改进和加强海洋经济发展金融服务的指导意见》（以下简称《意见》）。

原文链接：

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu

/113456/113469/3470241/index.html

二、行业动态

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