一、每日处罚汇总与监管动态

1、关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-26）

摘要：经查，你公司通过全资子公司混沌天成投资管理（深圳）有限公司开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第四项的规定。二是个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条第三项的规定。上述违规行为反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、第六十八条第八项的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333284.html

2、关于对李显锋采取出具警示函监管措施的决定（期货公司高管，2018-01-26）

摘要：经查，华信期货股份有限公司华南分公司在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备（包括已停用的电脑）的IP和MAC地址；二是在检查组进场前，更换了四台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。上述违规行为反映出公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。你作为分公司负责人，对于上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333283.html

3、关于对华信期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-26）

摘要：经查，你公司华南分公司在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备（包括已停用的电脑）的IP和MAC地址；二是在检查组进场前，更换了四台办公台式电脑的主板，且以上电脑主板MAC地址出现在客户委托交易记录中。上述违规行为反映出你公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333282.html

4、 关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-26）

摘要：经查，你公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出你公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

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http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333281.html

5、关于对华联期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-26）

摘要：经查，你公司存在以下违规行为：一是未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第六项、《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是你公司现有的风控能力不能实现盘中实时合并风控，导致你公司发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施，违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333280.html

6、关于对袁锦滢采取出具警示函监管措施的决定（期货公司高管，2018-01-26）

摘要：经查，和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控。二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级。三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同。四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。上述违规行为反映出公司未严格履行对客户的诚信义务，未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第四十六条的规定。你作为和合期货有限公司总经理，对于上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333279.html

7、关于对和合期货有限公司采取责令改正监管措施的决定（期货公司，2018-01-26）

摘要：经查，你公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由你公司关联方实际控制和管理，你公司未实施有效管控。二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级。三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同。四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。上述违规行为反映出公司未严格履行对客户的诚信义务，未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/qhjgb

/qhbxzjgcs/201801/t20180126_333278.html

8、厦门证监局关于对厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司采取责令改正措施的决定（私募基金，2018-01-29）

摘要：经查，你司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xmj

gcs/201801/t20180129_333316.htm

9、厦门证监局关于对厦门坚果兄弟投资管理有限公司采取责令改正措施的决定（私募基金，2018-01-29）

摘要：经查，你司存在以下问题：未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第十六条的规定。根据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xm

jgcs/201801/t20180129_333315.htm

二、行业动态

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