引言：虽然私募基金备案是必须，但或多或少仍存在未能及时完成的情况。此时，小编不得不告诉你，补备案，正当时！--超龄3000天的私募产品都急着备案，为什么？

补备案，正当时！那么，什么是补备案呢？

“补备案”是指未按照私募基金管理人根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行）》第十一条规定，在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，甚至还开展了投资运作。

如果当你还在犹豫是否补备案时，看一下市场反应，便知分晓。

基金业协会在2018年1月11日发布的《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》提到的，“协会在新系统备案私募基金21516只，平均办理时间5.79个工作日，平均退回补正次数1.46次。”

由此，以协会数据信息为基础，我们保守预算基金产品成立时间到备案时间相差超过30天的，属于补备案情形。

因而，依据尽调宝数据显示，自2017年11月，补备案的产品数量增至超300只后，除2018年2月或受到春节假期的影响有所下降之外，补备案基本呈持续上升之势。

有趣的是，在这2690只基金产品中，不乏超龄“老基金”都在积极进行补备案，最终也都成功通过的。

其中，最大“年龄”的基金产品是3626天，成立于2007年5月11日，于2017年4月14日备案成功。但其实，这只基金产品超龄3000天并非个例。经统计，超龄基金情况如下：

• 超过3000天：3只

• 超过2000天：16只

• 超过1000天：62只

• 超过730天：134只

• 超过365天：1509只

• 364天-90天：1154只

• 89天-30天：848只

私募界掀起了补备案浪潮，态势持续升温，超龄“老基金”当仁不让，究竟是为什么呢？

笔者猜测，这极有可能与国务院的《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》将要出台有关。因为在2017年8月30日发布的私募条例（意见稿）的第二十二条规定，私募基金管理人营在20个工作日内，办理基金备案。

那么，对于早已成立三四年了，但却未备案的基金产品，现在要备案，协会对此会是什么态度呢？

为此，峰信使拨打了协会咨询热线“400-0178200”，连线咨询得到答复如下：

对于仍在运作的私募产品，必须合规备案。无论成立时间长短，按照相关规定，肯定是要到协会完成相关备案的，否则就是不合规。

由此可知，协会对私募进行产品备案的态度是鼓励的。因为按照相关规定，私募基金应当及时完成备案。未及时已然不合规，始终不备案更甚之。

由于某些原因而未能及时备案的私募机构，要想补上功课，力争再成“合规好学生”。那么，基金产品是成立于2016年7月15日之后的，必然会遇到最大拦路虎--“资金监管协议”+托管协议。

为什么是“资金监管协议”？主要原因如下：

第一，根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。

第二，在协会AMBERS系统备案填报时，必填项特别说明：

有关监管机构的要求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”。

第三，对于股权类私募，很难找到监管机构开具资金监管协议，原因如下：

1. 无托管

2. 无监管

3. 钱又花出去了

2018年2月24日，江苏证监局对南京中乾融投开出“罚单”，原因是该私募机构在2015年11月19日募集设立的产品未按规定办理基金备案。

所以说，补备案不做，处罚就在眼前。如存在类似情况的私募机构应当引以为鉴，做好补备案工作。

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