引言：春节刚过，某私募公司实际控制人因在任期间未按照相关法律法规，导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为，被江苏证监局出具警示函。

春节刚后，2018年2月23日，杭州某投资有限公司实际控制人郑某刚，被浙江证监局采取出具警示函监管措施。

为何这位私募高管的名字上了监管处罚头条呢？是因为郑某刚作为杭州某某某投资有限公司（以下简称“公司”）实际控制人在担任公司总经理、基金经理期间，未能按照相关法律法规，导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为。

而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

其实，高管被罚郑某刚绝非个例，特别是在监管趋严的大环境，将会是屡见不鲜的现象。

根据历年各地证监局公示的处罚信息，经不完全统计，CEO、投资经理、甚至是合规官的名字，上监管处罚头条的无独有偶，具体情况如下：

2016年，7个处罚公告中，被通报的高管13名。

2017年，9个处罚公告中，被通报的高管21名。

2018年初，3个处罚公告，同时通报的高管4名。

由此可见，监管查处力度一再升级，不仅是被查的私募机构会被发被公告，相关从业人员被罚也逐渐成常态。

自2018年2月6日，截至目前，共计10地证监局启动私募专项检查，涉及超50家机构。

2018年私募自查风暴已然袭来，私募合规官们，请保护你们的CEO和投资经理，别让他们名字上监管处罚头条。

合规专家是如何自查，让私募&高管与处罚绝缘？

答案是：合规专家利用募集宝+自查宝进行合规自查。