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【海峰金稳晨报7:30】2018.04.18 星期三

发布日期:2018-04-18      阅读量:5999

一、每日处罚汇总与监管动态

1中国证监会行政处罚决定书(万家文化)(上市公司,2018-04-11)

摘要:万家文化控股权转让过程中,披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306212/201804/t20180416_336809.htm

2关于对“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”采取自律监管措施的决定(2018-04-12)

摘要:多次与涉嫌关联的账户以接近申报有效价格范围的价格申报并成交,严重影响股票收盘价。

原文链接:

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/fil

e/public/201804/20180412172824_mg22tlc2p6.pdf

3关于发布修订后的《中国证券业协会会费收缴办法》的通知(2018-04-16)

摘要:国家发展改革委、民政部、财政部、国资委于2017年11月21日发布了《关于进一步规范行业协会商会收费管理的意见》(发改经体〔2017〕1999号,以下简称《意见》),对行业协会商会会费管理制定了一系列新规定、新要求,为贯彻执行新的政策规定,协会组织修订了《中国证券业协会会费收缴办法》,经协会第六届理事会第六次会议表决通过,现予发布,自发布之日起正式实施。

原文链接:

http://www.sac.net.cn/tzgg/201804/t20180416_135026.html

4关于注销深圳市德赋资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告(2018-04-17)

摘要:根据深圳证监局通报的情况,德赋资产不配合监管,向非合格投资者募集资金,登记备案信息与实际情况严重不符,涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。鉴于德赋资产不是我会会员,不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则,我会决定注销德赋资产的私募基金管理人登记。同时,我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》的规定对德赋资产的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接:

http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/392958.shtml

5关于注销华夏恒业投资基金管理(北京)有限公司私募基金管理人登记的公告(2018-04-17)

摘要:根据北京证监局通报的情况,华夏恒业登记备案信息与实际情况严重不符,所从事的部分业务不属于私募基金业务。在被监管部门采取行政监管措施后,未按要求进行整改,已经不再符合私募基金管理人的登记规定。鉴于华夏恒业不是我会会员,不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则,我会决定注销华夏恒业的私募基金管理人登记。同时,我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》的规定对华夏恒业的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接:

http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/392955.shtml

6纪律处分决定书(肖潇、朱慧珉)(2018-04-17)

摘要:根据中国证监会深圳监管局(以下简称深圳证监局)的通报,私募基金管理人深圳市德赋资产管理有限公司(以下简称德赋资产)不配合监管部门的调查,登记备案信息与实际情况严重不符。公司向非合格投资者募集资金,涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款,不再符合私募基金管理人的登记规定。德赋资产的上述情形严重违反了有关法律法规和自律规则,你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经深圳证监局书面确认,根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》(以下简称《纪律处分实施办法》(试行))的有关规定,我会可以根据深圳证监局的核查事实直接作出纪律处分。由于德赋资产涉嫌非法吸收公众存款等刑事犯罪,情节恶劣,按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》(试行)第6条的规定,我会决定作出以下纪律处分:取消肖潇、朱慧珉的基金从业资格,并将肖潇、朱慧珉加入黑名单,期限为3年。自我会作出纪律处分决定之日起,以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接:

http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/392959.shtml

7纪律处分决定书(袁毛玲、魏敬武、楚东生)(2018-04-17)

摘要:根据中国证监会北京监管局(以下简称北京证监局)的通报,私募基金管理人华夏恒业投资基金管理(北京)有限公司(以下简称华夏恒业)存在大量未备案产品,登记备案信息与实际情况严重不符。公司还存在向非合格投资者募集资金、基金账户管理混乱等问题。目前,华夏恒业所管理的8只私募基金均存在到期兑付问题。公司在被北京证监局采取行政监管措施后,未按要求进行整改。华夏恒业的上述情形违反了有关法律法规和自律规则,你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经北京证监局书面确认,根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》(以下简称《纪律处分实施办法》(试行))的有关规定,我会可以根据北京证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》(试行)第6条的规定,我会决定作出以下纪律处分:一、取消魏敬武通过资格认定方式取得的基金从业资格,并且加入黑名单,期限为1年。二、将袁毛玲、楚东生加入黑名单,期限为1年。自我会作出纪律处分决定之日起,以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接:

http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/392956.shtml

8纪律处分决定书(李睿萱、郭钧、张元欣)(2018-04-17)

摘要:根据中国证监会北京监管局(以下简称北京证监局)的通报,私募基金管理人康汉投资管理(北京)有限公司(以下简称康汉投资)不配合监管部门的调查工作,公司存在大量未备案产品,登记备案信息与实际情况严重不符。此外,公司还存在向非合格投资者募集资金、保本保收益、未按约定托管基金财产、资金混同运作及挪用基金财产等问题。公司高级管理人员郭钧被纳入失信被执行人名单,并因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关逮捕。目前,康汉投资已无法正常运营,办公场地因拖欠房租已被清理,不再符合私募基金管理人的登记规定。2018年1月29日,康汉投资因被公示为失联机构满三个月未主动联系协会,已被注销登记。康汉投资的上述情形严重违反了有关法律法规和自律规则,你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经北京证监局书面确认,根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》(以下简称《纪律处分实施办法》(试行))的有关规定,我会可以根据北京证监局的核查事实直接作出纪律处分。由于康汉投资涉嫌非法吸收公众存款等刑事犯罪,情节恶劣,按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》(试行)第6条的规定,我会决定作出以下纪律处分:一、取消李睿萱的基金从业资格,并加入黑名单,期限为3年;二、将郭钧、张元欣加入黑名单,期限为3年。自协会作出纪律处分决定之日起,以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接:

http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/392960.shtml

9中国人民银行决定下调部分金融机构存款准备金率以置换中期借贷便利(2018-04-17)

摘要:为引导金融机构加大对小微企业的支持力度,增加银行体系资金的稳定性,优化流动性结构,中国人民银行决定,从2018年4月25日起,下调大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、非县域农村商业银行、外资银行人民币存款准备金率1个百分点;同日,上述银行将各自按照“先借先还”的顺序,使用降准释放的资金偿还其所借央行的中期借贷便利(MLF)。

原文链接:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu

/113456/113469/3522107/index.html

10中国人民银行有关负责人表示:降准置换中期借贷便利,稳健中性的货币政策取向保持不变(2018-04-17)

摘要:1、此次通过降准置换中期借贷便利将如何操作?2、此次通过降准置换中期借贷便利的主要考虑是什么?3、降准是否意味着货币政策取向发生改变?

原文链接:

http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaol

iu/113456/113469/3522117/index.html

二、行业热点

1、央行:从4月25日起,下调大型商业银行等几类银行人民币存款准备金率1个百分点;同日上述银行将各自按照“先借先还”的顺序,使用降准释放的资金偿还其所借央行的MLF。此次操作将释放增量资金约4000亿元,大部分增量资金释放给了城商行和非县域农商行。平安证券认为,央行此举具体影响有待观察,但直接影响是利好债市,有助于稳定股市以及宏观经济。

2、21世纪:中兴通讯称,已获悉美国商务部对公司激活拒绝令,正全面评估此事并积极沟通及应对,自4月17日起在深交所及港交所停牌。商务部表示,希望美方妥善处理,将随时准备采取必要措施。招商证券认为,国家将大概率超预期地加大对短板产业(集成电路、光模块等)的支持力度。

3、乐视网公告:目前无法确认FF的资金来源与我公司关联方应收款项或贾跃亭未履约的相关承诺借款是否存在直接或间接关系。另据财经网报道,FF背后的战略投资方是“香港时颖”。时颖与贾跃亭合作成立了一家公司,时颖出资20亿美金,占股45%;贾跃亭以FF公司作价,占股33%。投资款用于产品研发生产及在广东南沙设立生产基地。时颖与恒大或许家印没有任何关系。

4、证券时报据悉,在美股上市的阿里巴巴、百度和京东三家互联网公司最快将于今年6月份以CDR(中国存托凭证)方式回归A股,成为首批回归A股的互联网科技公司,腾讯不在此列。

5、中证网:证监会要求“普陀山”发行人撤回上市申请进行整改,并就名称使用、业务范围规范等方面是否符合《宗教事务条例》和《关于进一步治理佛教道教商业化问题的若干意见》精神取得相关管理部门明确意见。

6、证监会浙江芯能光伏科技、武汉锐科光纤激光技术首发获通过。成都航天模塑、海南中和药业首发未通过。湖南和顺石油首发暂缓表决。

7、中证登:上周(4.9-4.13),新增投资者数量28.92万人,环比增加83.27%。

8、两市融资余额:截至4月16日,上交所融资余额报6010.25亿,较前一交易日增加11.91亿;深交所融资余额报3946.91亿,增加2.94亿;两市合计9957.16亿,增加14.85亿。

9、发改委等八部委:发布《关于促进首台(套)重大技术装备示范应用的意见》。意见提出,支持符合条件的首台套企业资产证券化,鼓励有条件的商业银行建立首台套企业和项目贷款绿色通道。

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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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