一、每日处罚汇总与监管动态

1、证监会：截至2018年3月底，基金业协会已登记私募基金管理人23400家。已备案私募基金70802只，管理基金规模12.04万亿元，私募基金管理人员工总人数24.21万人

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

G00306226/201804/t20180420_337054.htm

2、股转系统：为根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）拟启动2018年挂牌公司所属层级的调整工作

原文链接：

http://www.neeq.com.cn

/notice/200003908.html

3、深交所：根据《证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》与本所业务规则的有关规定，结合本所纪律处分和终止上市审核的实践，本所制定了《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》，现予以发布，请遵照执行。本所2013年1月14日发布的《深圳证券交易所纪律处分听证程序细则》（深证上〔2013〕15号）同时废止。

原文链接：

http://www.szse.cn/main/disclos

ure/bsgg_front/39778900.shtml

4、深交所：为提升本所一线监管程序正当性和完备性，提高监管工作透明度，为市场主体提供充分的救济渠道，完善上诉复核委员会的工作程序，更好发挥上诉复核委员会保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关主体合法权益的作用，本所对《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。本所于2017年6月15日发布的《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则（2017年修订）》（深证上〔2017〕378号）同时废止

原文链接：

http://www.szse.cn/main/disclos

ure/bsgg_front/39778899.shtml

5、上交所、中登：为规范债券质押式三方回购业务，维护债券市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称暂行办法，详见附件），现予以发布实施

原文链接：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/

trading/bond/c/c_20180424_4515093.shtml

6、财政部：为了加快推进政府会计改革，建立健全政府会计准则体系，根据《国务院关于批转财政部权责发生制政府综合财务报告制度改革方案的通知》（国发〔2014〕63号）和《政府会计准则——基本准则》（财政部令第78号），我们起草了《政府会计准则第X号——会计调整（征求意见稿）》及说明，现印发给你们，请组织征求意见，并于2018年5月21日前将书面意见或电子文本反馈我部会计司。

原文链接：

http://kjs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/gongzu

otongzhi/201804/t20180424_2875642.html

二、行业动态

1、港交所：针对不同股权架构上市公司，提出了“额外的上市规定及股东保障措施”，包括上市后不得提高不同投票权比例；同股同权股东必须占投票权的10%；重大事宜必须按“一股一票”的基准投票表决等。自4月28日起，未有收入或盈利的生物科技公司、同股不同权的创新产业公司以及已在海外上市的创新产业企业可向港交所正式提交上市申请。

2、财经头条APP：4月24日，1个月港元HIBOR升至1.22393%，3个月港元HIBOR升至1.43964%，均创2008年来新高。业内分析称，在13次出手买入513亿港元后，香港金管局逐步回收港元流动性，引导港元HIBOR利率显著上升，套利机会或终将消失，港元将最终回到正常区间。

3、财新网：强监管下，信托业通道业务压降已经在动真格。在监管层面多次明确表态压降信托通道业务的背景下，西部信托结合自身业务结构，在通道业务占比高情况下，主动采取措施控制通道业务增长，目前已暂缓受理新报送的通道业务项目。

4、央行：周二，开展300亿7天期逆回购操作，中标利率维持在2.55%不变，当日无逆回购到期。分析人士指出，虽然周三将降准，但资金面不见得会宽松。若资金面还是紧张，市场会重新思考降准的目的，收益率也将继续上行，且估计会回到降准之前的平台之上。

5、上证指数重新站上3100点，收报3128.93点，上涨1.99%，成交额1955.45亿。深证成指报10556.82点，上涨2.19%，成交额2568.46亿。创业板指报1806.86点，上涨3.07%，成交额915.76亿。两市合计成交4523.91亿。从盘面上看，市场出现大小票普涨格局，两市仅有不到200只股票下跌，国产软件、草甘膦等板块涨幅居前。

6、恒生指数涨1.26%，报30636.24点。国企指数涨2.04%，报12244.88点。沪股通净流入24.28亿元，当日余额105.72亿元。深股通净流入15.71亿元，当日余额114.29亿元。

7、深交所：修订后的《证券交易所管理办法》围绕突出交易所自律监管属性、优化交易所内部治理结构、强化交易所一线监管职责作了相关制度调整。包括对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为应当拒绝接受其委托；将债券发行人等主体纳入监管范围等。

8、财经网：中金所副总经理李海超表示，要持续优化业务规则和市场参与结构，推进各个金融期货产品功能的深化。在风险可控的前提下，恢复股指期货功能，满足投资者需求，推动实现银行、保险都入市。

9、21世纪：除了首家试点企业联想控股外，H股全流通目前也有两家试点企业正在准备方案。而首批新三板＋H股的企业或将从神州优车等11家企业中产生，其中已有4家企业在此前启动了赴港的相关准备工作。

10、一财： 4月24日，万科A出现一笔18.65亿元的大宗交易，成交量为6346.59万股，成交价格29.38元／股，卖方为华泰证券深圳益田路营业部，大概率为宝能。至此，宝能或已累计减持万科1.38%。

11、中国基金报：4月23日，300亿互联网理财平台立马理财宣布当日起暂停新增理财业务，只能赎回不能购买。这家含着“金融+互联网+实业金汤匙”出生的平台成为互联网资管新规下又一家整改对象。立马理财由光大证券、网易、海航旅游合资打造，于2015年10月28日正式上线，是国内第一家具备“金融+互联网+实业”背景的互联网金融平台。

12、标普500指数收跌35.73点，跌幅1.34%，报2634.56点。道琼斯工业平均指数收跌424.56点，跌幅1.74%，连跌五个交易日，报24024.13点。纳斯达克综合指数收跌121.25点，跌幅1.70%，报7007.35点。道指收跌逾400点创逾一年最长连跌天数，投资者担心利率上升会不利于美国经济。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯