一、每日处罚汇总与监管动态

1、福建证监局：经查，福能期货股份有限公司居间人管理和内部控制方面存在以下问题：你公司为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户，提供其开发客户资料信息的查询权限；违反你公司居间人管理相关制度。按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

fj/xzjgcs/201805/t20180503_337565.htm

2、深圳证监局：发布2017年度稽查执法工作综述

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen

/gzdt/201805/t20180502_337521.htm

3、河南证监局：关于对河南和信证券投资顾问股份有限公司实施责令改正等行政监管措施的决定

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofh

en/xzjgcs/201805/t20180502_337522.htm

4、保监会：为进一步加强关联交易监管，防范不正当利益输送的风险，我会起草了《保险公司关联交易管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

原文链接：

http://bxjg.circ.gov.cn/web/

site0/tab5168/info4106194.htm

5、国务院：国务院办公厅关于对2017年落实有关重大政策措施真抓实干成效明显地方予以督查激励的通报

原文链接：

http://www.gov.cn/zhengce/content/

2018-05/03/content_5287668.htm

二、行业热点

1、小米集团招股说明书：2017年，营收1146.25亿元，经营利润122.15亿元，净利润为亏损438.89亿元。上市前，雷军持股31.41%，通过双重股权架构，雷军的表决权比例超过50%。另据界面新闻报道，小米香港IPO计划筹资100亿美元，最新估值为1000亿美元。多位分析人士表示，小米目前的估值过高，但同时表示“有人买就好”。

2、央行：明确RQDII境外证券投资宏观审慎管理和信息报送等事项。人民币合格投资者开展境外投资的，不得将人民币资金汇出境外购汇；开展境外投资的，应当按照规定向央行上海总部报送其基本情况、托管银行、资金来源及规模、投资计划、资金汇出入、境外持仓情况等信息。

3、新华社：银保监会正式批复工银安盛人寿发起筹建工银安盛资产管理有限公司，这是我国提出加快保险业开放进程以来获批的第一家合资保险资管公司。另据经济观察报报道，法国兴业银行此前表示拟在华成立控股合资券商，目前申请正在准备中，尚未提交。

4、上证指数报3100.86点，上涨0.64%，成交额1734.45亿。深证成指报10458.62点，上涨1.12%，成交额2340.11亿。创业板指报1826.79点，上涨1.4%，成交额845.98亿。从盘面上看，券商信托、工艺商品等板块涨幅居前。

5、恒生指数跌1.34%，报30313.37点。国企指数跌1.43%，报12018.86点。沪股通净流入5.45亿元，当日余额514.55亿元。深股通净流入0.91亿元，当日余额519.09亿元。

6、上证报：2017年度，深市近八成上市公司推出现金分红预案，金额3199.85亿元，同比上升62.22%。进行高送转的公司数量也明显下降。今年以来，深交所对上市公司现金分红的信息披露要求进一步加强，先后有104家多年未分红的上市公司被要求充分披露原因。

7、香港金管局总裁陈德霖：已经为内地A股被纳入国际指数MSCI作出人民币流动性管理准备。其中包括金管局维持常设的380亿支持流动性继续运作；金管局与人民银行有4000亿元货币互换的流动性支持措施等。

8、两市融资余额：截至5月2日，上交所融资余额报5929.12亿，较前一交易日增加0.44亿；深交所融资余额报3852.5亿，减少46.56亿；两市合计9781.62亿，减少46.12亿。

9、特斯拉CEO马斯克：将很快宣布中国电池工厂，今年四季度前会公布第二座超级电池工厂在中国的具体地址，未来超级电池工厂也会兼顾造车。

10、世界黄金协会：一季度，世界黄金需求量为973.5吨，同比下降7%，这是2008年以来最低的第一季度数据。需求下降主因是投资需求下降，一季度，全球金条、金币和黄金ETF投资需求同比下降27%。

11证券日报：1－４月，绿色债券额已达7257.15亿元，同比骤增1117.23%；绿色债券项目数量也创历史新高，发行数量达132个，同比增加96个项目。

12、国债期货整体上涨，5年期国债期货主力合约TF1806上涨0.28%至97.83；10年期国债期货主力合约T1806上涨0.19%至94.59。10年期国债利率跌1.98BP，至3.65%；10年期国开债利率跌2.51BP，至4.45%。

13、在岸人民币兑美元16:30收盘，报6.3532，跌0.11%，人民币中间价报6.3732，跌0.1%。NDF：3个月报6.412，6个月报6.436，1年报6.48，2年报6.568。

14、标普500指数收跌5.94点，跌幅0.23%，报2629.73点。道琼斯工业平均指数收涨5.17点，涨幅0.02%，报23930.15点。纳斯达克综合指数收跌12.75点，跌幅0.18%，报7088.15点。道指收复将近400点的跌幅并勉强收涨，医疗保健类股颓势抵消原材料类股的涨势。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯