案例一：

一、PEAK福建鞋王匹克的证券类私募因投股违规。细节如下：

二、PEAK深度布局私募，许志谦名下三家私募。

2.1 福建匹克是证券类，2014年成立。

2.2上海匹克。2016年11月登记

2.3厦门匹克。2017年10月登记

案例二：

国资背景下的私募。背景大爷挡不住合规风控处罚。

管理人法人代表的履历生涯

福建省电子信息产业股权投资管理有限公司

案例三：

因其公众号营销处罚下的信诺财富

涉及到的违规问题：

通过名为“信诺财富投资”的微信公众号（微信号为：xnfortune），于2016年10月13日至2018年3月7日期间，向不特定对象宣传推介公司发行成立的信诺一号私募证券投资基金、信诺二号私募证券投资基金、信诺3号私募投资基金、信诺6号私募证券投资基金。

证监局给出的反馈：

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查验收。

案例四：

仅有单只基金运作的华开、兴投

涉及到的违规问题：

未保存对受托管理“华创（福建）股权投资企业（有限合伙）”私募基金的风险评级、投资者的风险评估过程和结果等相关资料

证监局给出的反馈：

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查验收。

涉及到的违规问题：

1、未采用问卷调查等方式，对福建省企业技术改造投资基金（有限合伙）的7名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；

2、未要求上述投资者书面承诺符合合格投资者条件；

3、未制作风险揭示书交由上述投资者签字确认。

证监局给出的反馈：

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查验收。