信息披露季度报表详解

发布日期：2016-04-06 阅读量：3383

根据基金业协会给出的信息披露指引，私募基金信息披露的季度报表28张（28/69），海峰科技为您详细解读每张季度报表，如下：

时间规定：季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成

1、基金基本情况报表4张，需要按照要求填写基金的详细情况，包括投资目标、投资策略和风险收益特征等。

基金基本情况

项目	信息
基金名称
基金编号
基金管理人
基金托管人（如有）
基金运作方式
基金合同生效日期
报告期末基金份额总额
投资目标
投资策略
业绩比较基准（如有）
风险收益特征

2、基金净值表现4张。

净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值，

当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值。

基金净值表现

阶段	净值增长率	净值增长率标准差	业绩比较基准收益率	业绩比较基准收益率标准差
当季		（选填）	（选填）	（选填）
自基金合同生效起至今		（选填）	（选填）	（选填）

3、主要财务指标4张，将收益、利润及资产份额净值等填入表格。

主要财务指标

单位：元

项目	2016 -01-01至2016 -03-31(元)
本期已实现收益
本期利润
期末基金资产净值
期末基金份额净值

4、期末基金资产组合情况8张。

期末基金资产组合情况

金额单位：元

序号	项目	金额	占基金总资产的
序号	项目	（××元）	比例（%）
1	权益投资
	其中：普通股
	存托凭证
2	基金投资
3	固定收益投资
	其中：债券
	资产支持证券
4	金融衍生品投资
	其中：远期
	期货
	期权
	权证
5	买入返售金融资产
	其中：买断式回购的买入返售金融资产
6	货币市场工具
7	银行存款和结算备付金合计
…
	合计

5、海峰报表系统会根据您的持仓自动计算所属行业的股票投资组合，并计算资产净值比例。

报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：元

序号	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业
B	采矿业
C	制造业
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业
E	建筑业
F	批发和零售业
G	交通运输、仓储和邮政业
H	住宿和餐饮业
I	信息传输、软件和信息技术服务业
J	金融业
K	房地产业
L	租赁和商务服务业
M	科学研究和技术服务业
N	水利、环境和公共设施管理业
O	居民服务、修理和其他服务业
P	教育
Q	卫生和社会工作
R	文化、体育和娱乐业
S	综合
	合计

6、基金份额变动情况4张，将基金份额的各项变动填入表格。

基金份额变动情况

单位：份

报告期期初基金份额总额
报告期期间基金总申购份额
减：报告期期间基金总赎回份额
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额

7、管理人报告4张

如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突需要填写相关报告。

季度报表汇总

表号	表名	截止时间	年度总数
1	基金基本情况	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
2	2、基金净值表现	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
3	3、主要财务指标	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
4.1	4.1期末基金资产组合情况	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
4.2	4.2报告期末按行业分类的股票投资组合	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
5	5、基金份额变动情况	每季度结束之日起10个工作日内完成	4
6	6、管理人报告	每季度结束之日起10个工作日内完成	4

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