1、公司章程（合伙人协议）、主要业务管理制度；

2、工商注册资料、管理人登记资料、基金产品备案资料；

3、股东（普通合伙人）及其关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况；

4、决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料；

5、合规审查报告及工作底稿等相关材料；年度审计报告；涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录；

6、机构与关联机构之间或集团内部的业务隔离与人员隔离、关联交易、利益冲突及利益输送防范情况；机构与关联机构金融业务的合作情况；

7、客户纠纷及处理情况记录；

8、机构人员名单、通讯录、取得基金从业资格情况；

9、机构兼营非私募业务相关材料;

10、公司每个会计年度的科目余额表（细分至最末一级科目），包括期初余额、本期发生额和期末余额。费用类科目相关日记账、会计凭证和原始凭证。

1、每只基金的合同及补充合同（协议）、募集说明书、线上和线下宣传推介材料、风险揭示书、产品风险评级材料、代销协议，客户风险测评材料、投资者名单、投资者出资缴款证明等；

2、每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等；

3、每只基金的托管人报告、托管协议；

4、每只基金投资交易过程中股票、债券等交易流水；

5、基金异常交易报告，包括交易所、托管行提示函及基金经理异常交易说明等。

6、基金募集账户和托管账户列表及其交易流水（要求每笔资金往来均能显示对方账号及户名）。

同时需要填写以下表格：

主要涉及以下六大禁止条款的自查

一、资金募集禁止条款

主要涉及：是否以各种方式承诺“保本保收益”、变相突破投资者人数、公开向不特定对象宣传、违规夸大宣传等。

二、基本原则禁止条款

主要涉及：结构化产品、杠杆倍数是否违反相关规定等。

三、第三方机构条款

主要涉及：第三方机构是否符合提供投资建议的条件、是否建立利益冲突防范机制、第三方构遴选机制等。

四、提供交易便利禁止条款

五、业务禁止条款

主要涉及：是否涉及利益输送、泄露未公开信息、侵占或挪用资产管理计划资产等。

六、资金池禁止条款

主要涉及：是否涉及滚动发行、是否存在以后期投资者的投资资金对付前期投资者的收益、是否建立单账户、独立核算体系等。

七、员工激励禁止条款

主要涉及：是否建立奖金递延发放机制、是否存在递延周期不足3年，递延激励奖金金额不足40%

主要涉及以下六大部分的自查

一、宣传推介

主要涉及：是否以各种方式承诺“保本保收益”、公开向不特定对象宣传、违规夸大宣传等。

二、资金募集

主要涉及：是否向不合规投资者募集资金、单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数、是否穿透最终投资者是否为合格投资者、是否按照适当性法规要求执行募集过程（包括委托第三方代销）、是否在募集完毕后的20个工作日内向协会备案、杠杆倍数是否违反法规要求等。

三、基金投资

主要涉及：是否直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排、是否开展或参与“资金池”业务、是否涉及内幕交易、操纵交易价格等

四、内控及风险管理

主要涉及：内控制度是否覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节并且执行到位、是否建立利于输送和利益冲突防范机制（包括管理人及其从业人员、第三方机构及其关联方等）、是否兼营冲突类业务等。

五、信息披露与报送

主要涉及：是否真实、准确、完整地披露产品交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方提供服务、关联交易、关联担保情况等信息、向基金业协会登记信息和备案信息是否真实、准确、完整（包括从业人员信息、产品信息、管理人及基金产品重大变更等）

基金合同中是否充分披露和揭示结构化设计及相应风险情况、收益分配情况、风控措施等信息。

六、《适当性办法》自查

主要涉及：

1、是否建立适当性各项制度：

2、是否划分不同的产品等级并做投资风险匹配

3、是否建立评估数据库

4、是否按照法规规定执行双录留痕

5、是否开展每半年一次的适当性自查

6、是否妥善保管适当性相关资料（不少于二十年）