《合规自查倒计时》正式开播啦！

师资：海峰专业合规研究团队+优秀的律师事务所

今天我们的第一堂课内容是：机构基本情况。今天海峰专家领着私募A进行了以下内容自查：

? 机构组织架构及人员整体情况

? 公司股东及关联方情况

? 高级管理人员及分工情况

? 私募基金业务开展情况

? 风险控制及合规管理情况

? 业务运行风险状况评估

? 其他情况：例如注册地与经营地是否一致等

那每一部分，都需要哪些资料准备呢？专家早已帮您想好啦。

No.1机构组织架构及人员整体情况

首先，私募同学需要有一张完整的内部组织架构图，以图表+文字说明的形式进行。说明具体岗位职责是什么。人员整体情况需提供员工花名册，并如实说明基金从业相关人员取得基金从业状况等。

No.2公司股东及关联方情况

此处需要私募同学准备营业执照、工商登记资料、公司章程等，对股东情况进行说明，若只有机构股东，应说明机构股东出资额及出资比例，并连带说明机构股东的股权结构；若有自然人股东，应说明其出资额、出资比例以及身份证明等。

No.3高级管理人员及分工情况

私募需提供书面说明，说明高管人员数量、岗位职责。高管的简历以及从业资格情况。

No.4私募基金业务开展情况

书面说明是否已开展私募基金管理业务，目前运行产品状态（此步骤为预热，在接来下的课程中会对具体产品运营情况进行检查）。

No.5风险控制及合规管理情况

私募君应提供书面说明，目前主要经营的业务范围，并建立了与开展业务相适应的组织架构。提供相应制度文件，包括但不限于《投资管理制度》、《私募基金募集制度》、《信息披露制度》、《公平交易制度》、《内幕交易防控制度》、《利益冲突防范制度》、《从业人员买卖证券申报制度》、《托管人遴选制度》、《外包业务控制制度》等。

No.6业务运行风险状况评估

资产负债情况、流动性风险、信用风险、对本机构主要风险问题的总体评价和下一步工作措施。

No.7其他情况

例如注册地与经营地是否一致，相关业务是否超出经营范围等。

本课程考察重点：高管及从业人员取得基金从业资格状况

老师提供课件：在私募A同学提交的所有资料中，缺少很多风险控制和合规管理资料，海峰专家也在第一时间给予模板，让私募A同学根据真实情况认真填写。

今天的课程内容涉及的文件还是蛮多的，私募同学们课后要好好消化一下啦！

>>课后作业：机构基本情况，7个项目。

可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

>>下节课：

欢乐的学习时光总是短暂的，今天的课就到这里，下课啦。

欢迎大家提交作业，踊跃提问题呀。

- 自查体检课程通知 -

>> 9月1日起，《合规自查倒计时》正式开播，共10课时

>> 内容：10天合规自查体检

>>微信直播形式：图片+文字

>> 可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

>> 课堂收获：踏实迎接基金业协会合规抽查

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