学员基本信息

成立日期：2015-10

管理基金类型：证券投资基金、其他投资基金、创业投资基金、股权投资基金

产品数量：1支

（私募A一号私募投资基金）

规模：小于1000万

私募A同学，在自查课堂的表现大家都是有目共睹，在力争“三好学生”的路上，出现了不少合规难题。当然，在老师的指导下，私募A同学也都进行了整改。

半个学期过去啦，私募A也出成绩啦！快来围观吧~~

少一分，就不及格！！

5堂课下来，老师考察了同学们关于合规自查5大内容，25个知识点。

在合规自查课堂里，每堂课满分100分，少一分就是不合格。

私募A同学的成绩太不理想了。

什么？你们说老师太过严格？

少一分就不合格，太残忍？

合规这件大事，稍有不慎就会出事

小心使得万年船

正是因为这一分，可能就会受到查处呀

老师也是为大家着想~

扣分原因

老师总结了一下，私募A同学存在的薄弱知识点。

1、《机构基本情况》，扣10分

原因：私募A同学没有业务运行风险状况评估体系。

2、《登记备案及信息报送》，扣15分

原因：私募A同学没有按照《办法》的规定及时更新登记备案信息。

3、《资金募集》，扣30分

原因：私募A同学1）未对投资者进行风险评估及投资者确认措施；2）未建立风险评级。

4、《合格投资者》，扣50分

原因：没有能够提供投资者的资产证明、收入证明等，说明投资者有一定的投资能力。

整改意见

↓↓↓  私募A同学-整改意见  ↓↓↓

1、补齐风险控制和合规管理资料。

2、在2016年7月27日的法律意见书提及的“员工人数变更为7人”事项。目前，在基金业协会信息公示里人员人数仍为11人，需及时更新。

3、对投资者的风险识别能力和风险承担能力做评估及合格投资者确认。

4、需自行或者委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级。

5、向过往投资者要资产证明、收入证明等相关材料，存档。

课后，私募A同学都根据老师的建议和提供的模板整改好啦~

什么？您说太麻烦啦，没时间弄？

投研、路演、募资...忙都忙不过来。

这些老师可以理解，但是合规这件大事，做不好，什么都是空话。

好啦，这节课就到这里。

有什么自查问题，可以扫码填表咨询哦~