私募股权CEO们,6月30日前请不要让公司前台阻挡这个来电!
发布日期:2017-05-27 阅读量:3472
因为有关于合规的电话,在接入....
第一,协会新规要求:6月30日前,在AMBERS新系统中,2016年7月15日以后成立的基金产品补录“监管协议”。
第二,募集新规要求:《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
证券投资基金使用的交易券商可以提供“资金监管协议”服务。
但是股权类私募有主要的三个问题:
1、无托管
2、无监管
3、钱又花出去了
3、接到什么电话?
您好,请问你是哪位?
海小峰
您好,我们是海峰科技 /上海银行 /渤海银行。
我们从协会公示系统,看到您公司有支2017年10月7日的产品,未托管。
啊?我是前台,我不知道,咋啦?
海小峰
你知道,这只产品必须在6月30日前补备案吗?
王小五
不知道。这我不管
海小峰
您能不能记一下,请风控合规官回电我们。
我们可以和托管银行一起提供补备案的监管协议。
王小五
我们合规的人在开会,有什么事跟我说就可以。
海小峰
如果不补录的话,就会影响你们的业务。
还会有一些处罚,比如暂停新产品备案,列为异常机构,有可能还罚款。
比如,证监会105号文规定,处罚机构和高管各处以3万元以下罚款。
好,那我帮你转告吧,请你留下联系电话。
海小峰
时间比较紧张,还有一个月时间,请抓紧哦~
我是海峰科技,王白斌:15101563207。
“双管王”是海峰与托管银行合作的,提供给私募股权“监管+托管”的绿色通道, 保证补录一路畅通。解决了上述三大难题:既无托管,更无监管,关键是钱又花出去。做到有托管、有监管,可以接受已投资产和现金。
具有以下四大优势:
1. 两周落地解决。设立绿色通道,即报即审、快速落地协议。
2. 专人专岗服务。托管银行设有专职人员,越过繁琐过程,降低沟通成本。
3. 监督流程进度。整个流程进度,都实时掌控,让你心中有数。
4. 在线下载协议。协议一落地,在线下载协议,不用再等待漫长的快递了。
扫码,接通“监管+托管=双管王”
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