7月14日，厦门证监局连发5张“罚单”。从公示处罚内容可知，本次现场检查增加了深度，加入了检查老鼠仓项目，对员工个人交易行为进行检查。

这次被查的5家私募中，就有睿誉资产、坤易投资、静观悟道投资3家因“未对员工的证券期货账户进行申报登记、跟踪等有效监督”而被开“罚单”。

处罚原文如下：

国内资本市场正掀起前所未有的“严监管”风暴，老鼠仓等违法内幕交易行为更成为重点打击对象。而此次现场检查更深，增加了“老鼠仓”检查项目，与上周末热议的“证监会大数据围剿老鼠仓，为着力构建‘三公’市场 ” 的精神保持一致。

除了反老鼠仓外，2017年3月31日，厦门证监局组织召开的辖区私募机构监管工作座谈会，还强调了，辖区各私募机构应做到“四个更加注重”：

• 一要更加注重风险防范，牢守风险底线

• 二要更加注重合规经营，严守辖区私募行业“八大禁令”

• 三要更加注重投资者保护，切实履行备案和披露义务

• 四要更加注重能力塑造，提高专业化经营水平

此外，会议指出，2017年厦门证监局将深入贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，不断增强“四个意识”，主要开展以下四个方面工作：

• 一是强化风险防控，着力开展各类检查排查

• 二是加强监管督导，维护辖区市场稳定健康

• 三是加强投资者保护，严格适当性管理要求

• 四是做好政策扶持，支持机构做优做强

由此可见，无论是厦门证监局监管座谈会，还是所开出的“罚单”，厦门证监局监管的重中之重是：风险防范。

本次检查中关于“风险防范”的问题主要有：“未建立利益输送防范机制”和“未有效监督”，该占比高达38%。其次占比较高的是适当性管理相关问题，占比为25%。

下图为本次厦门证监局被查处出的八大类不合规行为所占比例：

注：蓝色部分为“适当性管理”相关问题

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截至2017年7月14日，厦门证监局查处情况一览表如下图。

数据来源：尽调宝

据统计，吉林管辖区域内私募管理人共269家，正在运作的管理规模729亿元，这次“问题”私募规模占到总规模的 1%。

1、厦门睿誉资产管理有限公司

基本情况：根据工商登记的信息，该公司成立于2016年1月11日，已实缴注册资本1,500万元（注册资本实缴比例100%）。

• 管理基金主要类别为证券投资基金，主要从事于资产管理；投资管理；在法律法规许可的范围内，运用本基金资产对未上市企业或股权投资企业进行投资。

• 公司法人：丁亚娟，曾任锦邦（厦门）资产管理有限公司行业研究员一职。

• 公司股东：丁亚娟、王徐。
  

产品情况：截至目前，共发行1只产品，还在运作的产品有1只。以下为产品分类和托管情况：

被查处的问题：

2、厦门坤易投资管理有限公司

基本情况：根据工商登记的信息，该公司成立于2011年11月08日，已实缴注册资本1,000万元（注册资本实缴比例100%）。

• 管理基金主要类别为证券投资基金，主要从事于投资管理；资产管理；投资咨询。

• 公司法人：龚继海，曾就职于广东瑞天投资管理有限公司、厦门普尔投资管理有限公司。

• 公司股东：龚继海、谢洛洛和厦门坤易梧桐股权投资管理合伙企业（有限合伙）

产品情况：截至目前，共发行1只产品，还在运作的产品有1只。以下为产品分类和托管情况：

被查处的问题：

3、厦门市静观悟道投资管理有限责任公司

基本情况：根据工商登记的信息，该公司成立于2015年8月19日，已实缴注册资本1,000万元（注册资本实缴比例100%）。

• 管理基金主要类别为证券投资基金，主要从事于投资管理、资产管理。

• 公司法人：王永辉，曾就职于厦门市翀辉商贸有限公司。

• 公司股东：魏淮瑰、邱真、王永辉、李碧云
  

产品情况：截至目前，共发行5只产品，还在运作的产品有4只。以下为产品分类和托管情况：

异常情况：静观悟道二号私募投资基金未按时信息披露

被查处的问题：

4、厦门鼎祥股权投资管理有限公司

基本情况：根据工商登记的信息，该公司成立于2015年8月4日，已实缴注册资本300万元（注册资本实缴比例30%）。

• 管理基金主要类别为股权、创业投资基金，主要从事于受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务；对第一产业、第二产业、第三产业的投资。

• 公司法人：包莉莉，曾就职于厦门骏麒投资管理有限公司。

• 公司股东：洪朝民、王崇连、洪佳乐、赖金梅、包莉莉
  

产品情况：截至目前，共发行2只产品，还在运作的产品有2只。以下为产品分类和托管情况：

被查处的问题：

5、厦门德宏嘉富股权投资管理合伙企业（有限合伙）

基本情况：根据工商登记的信息，该公司成立于2012年4月23日，已实缴注册资本600万元（注册资本实缴比例60%）。

• 管理基金主要类别为股权、创业投资基金，主要从事于受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务（不含吸收存款、发放贷款、证券、期货及其他金融业务）。

• 公司法人：周伟贤，曾就职于福州市晋安区德弘嘉业投资中心（有限合伙）。

• 公司股东：周伟贤、陈美囡

产品情况：截至目前，共发行1只产品，还在运作的产品有1只。以下为产品分类和托管情况：

被查处的问题：

通过厦门开出的监管处罚书来看，需注意以下三点：

第一，加入“老鼠仓”检查项目，对员工个人交易行为进行检查

第二，更为侧重检查风险防范

第三，适当性管理，仍是重点检查内容

本次厦门现场检查增加了深度，且在广度上也加大了范围，既有风险防范又有适当性管理。可见，这次现场检查的范围更广、内容更细化。

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