一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、关于对内蒙古第一机械集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，发现你公司关联方山西北方机电科技有限公司（以下简称“北方机电”）2016年非经营性占用你公司全资子公司山西北方机械制造有限责任公司资金145万元，年末仍未归还，但你公司在2016年年报披露中，称不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）第一条和《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnmg/tzgg/201707/t20170719_320696.htm

2、关于对东方汇金期货实施责令改正监管措施的决定。

经查，你公司存在以下问题：

一、净资本计算有误。

二、挪用公司自有资金。

三、公司法人治理、内部控制不完善。

以上问题反映出你公司法人治理不健全，合规风控基础薄弱，内部管理混乱、制衡机制失效。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，现责令你公司限期改正。你公司应于2017年8月15日前完成整改并向我局提交书面整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/jilin/jljgcs/201707/t20170719_320719.htm

3、关于对王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰采取监管谈话措施的决定。

经查，你公司存在以下问题：

 一、净资本计算有误。

二、挪用公司自有资金。

三、公司法人治理、内部控制不完善。

你四人作为公司实际控制人、董事长、首席风险官、财务负责人对上述违法行为负有直接责任。按照《期货公司监督管理办法》第八十九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条的规定，现要求你四人于2017年7月21日9时携带有效身份证件到吉林证监局1809会议室接受监管谈话。

http://www.csrc.gov.cn/pub/jilin/jljgcs/201707/t20170719_320718.htm

二、新闻动态

1、央行旗下《金融时报》：第十届全国人大常委会副委员长顾秀莲表示，我国经济过度金融化倾向已经出现，一方面表现为社会上出现一哄而起泛金融的现象，全民泛金融倾向堪忧；另一方面部分金融机构存在体内循环、“脱实向虚”的倾向。

2、中央统战部部长孙春兰向党外人士通报全国金融工作会议精神。孙春兰指出，反对盲目逐利套利和资金外逃等扰乱金融秩序的行为，把更多金融资源配置到服务“一带一路”建设、精准扶贫和创新创业等方面，共同维护健康稳定的金融市场秩序。

3、发改委田原：我国债券市场的偿债高峰已逐渐来临，在市场流动性趋紧情况下，将给企业还本付息带来压力。尤其是考虑到美联储处于加息周期，我国债券市场利率水平也呈现了明显的上行趋势，进一步增加了企业偿债难度。

4、外管局：6月，银行结汇9995亿元，售汇11419亿元，结售汇逆差1425亿元。1－6月，银行累计结汇53078亿元，累计售汇59521亿元，累计结售汇逆差6443亿元。总体来看，上半年我国跨境资金流动形势回稳向好。

5、经济参考报：从中长期看，中国经济正在进入转型下半程，提质增效正在成为经济增长的主基调。预计去杠杆将成为下一步供给侧结构性改革的重点，包括收入分配改革、医改等制度层面的补短板也有望获得实质性进展。

6、国税总局：上半年，全国税务部门共组织税收收入70789亿元（已扣减出口退税），同比增长8.9%。其中，零售业税收增长25%，快于整体税收增幅16.1个百分点，反映出消费在拉动经济增长中的作用不断增强。

7、银监会发布《关于修改<中资商业银行行政许可事项实施办法>的决定》，包括优化中资商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构以及募集发行债务、资本补充工具的条件；明确境内外资银行入股中资商业银行条件等。

8、保监会发布保险公司股权管理办法征求意见稿，保险公司股东由此前三类细化为四类，拟将单一资管或信托持上市险企股票上限降至5%；投资人自成为控制类股东之日起五年内不得转让所持有的股权。

9、保监会发布《信用保证保险业务监管暂行办法》，对出口信用保险以外的信保业务予以全面规范，禁止险企为部分融资行为提供信保产品和服务，禁止险企承保违反保险原理、超过国家规定贷款利率上限等信保业务。

10、中国基金报：近期有一家私募，因为产品没备案、向非合格投资者募资、没有做问卷调查等违规问题，被广东证监局出具行政处罚决定书，责令改正、予以警告，并总共罚款7万元。据不完全统计，7月以来，已经有广东等5个地区的证监局对辖区内的16家私募基金公司采取监管措施。

来源：财经早餐、wind资讯

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