一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、时任深圳市双翼科技股份有限公司（简称双翼科技）总经理赖伟强系湖北楚天高速公路股份有限公司（简称楚天高速）与双翼科技拟开展并购重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赖伟强控制使用他人证券账户买入“楚天高速”237,680股，获利约27.4万元。赖伟强的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，湖北证监局决定没收赖伟强违法所得约27.4万元，并处以约82.3万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201708/t20170804_321630.html

2、唐某系福建龙溪轴承（集团）股份有限公司（简称龙溪股份）拟发行股份购买资产这一内幕信息的知情人。汪辉与唐某是中学同学，平常有接触，在内幕信息敏感期内，汪辉在与唐某通话联络后即利用本人及他人证券账户集中买入“龙溪股份”157,700股，没有违法所得。汪辉的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，云南证监局决定对汪辉处以5万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201708/t20170804_321630.html

3、关于对湖南超弦科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，你公司重大资产重组购买的安联美嘉资产2015年实现的净利润为-150.80万元，2016年实现的净利润为-522.37万元，与资产评估报告净利润的预测金额（2015年317.42万元，2016年388.97万元）相比，均未达到其50%,且未达盈利预测的原因不属于公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因。披露2015年年报时，你公司董事长、总经理、财务负责人未就此事项作出解释并向投资者公开道歉，违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第29条的相关规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/hunan/hnjxzjgcs/201708/t20170804_321633.htm

4、关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取暂停新增客户监管措施的决定。

我局于2017年4月至5月之间，对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：

①公司总部对于西安销售机构增设营销场所（西安市唐沣国际一幢2单元25层）的行为不知情，反映出公司内部控制失效，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号，以下简称《暂行规定》）第三条有关规定。

②营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传，违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。

③营销业务推广、产品服务等环节留痕不全，违反了《暂行规定》第二十八条有④不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务，违反了《暂行规定》第七条有关规定。

根据《暂行规定》第三十三条规定以及你公司报送的申辩材料和整改情况，我局决定责令你公司西安地区销售机构暂停新增客户3个月（2017年8月10日至2017年11月9日）。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/gongg_7105/201708/t20170804_321656.htm

5、周信钢行政处罚决定书。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第一百九十五条的规定，我局决定：

①对周信钢信息披露违法行为给予警告，并处以40万元罚款。

②对周信钢短线交易违法行为给予警告，并处以10万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanghai/xzcf/201708/t20170804_321623.htm

二、新闻动态

1、中国政府网：去年5月1日营改增全面推开后，一年内减税规模就近7000亿元。今年以来，李克强总理3个月内5次在国务院常务会议上部署减税降费。目前已出台的措施能使企业全年减负达到10010亿元。

2、中泰证券李迅雷：中国步入存量经济时代后，结构调整、产业转型和消费升级应该是主流，传统产业的收缩和集中度的提升是大势所趋；资产过剩趋势下换手率的下降和价值投资理念的提升合乎逻辑，故今后中国资本市场将越来越具有成熟市场的特征。

3、新华社：营造公平透明的营商环境，是推进更高水平对外开放的基础和前提。惟其如此，才能让来华投资的外企放心，这也是以开放促改革，加快我国相关制度和法规建设，以及提高国际竞争力的客观要求。

4、海通证券姜超：在资本市场上去投资真正好公司的资产才有价值。真正的好公司，应该是像腾讯和阿里一样只靠自己就能创造价值的企业，而不依赖于央行放水和地产泡沫，甚至不依赖于政策红利。因此，如果央行不放水，容易的钱就不好赚，要把自己的钱看紧，不要被人给忽悠了。

5、21世纪：中基协会长洪磊指出，刚性兑付在初期依靠机构信用、政府信用发展，本质上是靠监管套利及各方博弈形成的“神话”，其背后存在资金池等严重问题。统一的专业性监管举措及市场形势将令这类伪资管产品无法维持运转链条，刚性兑付将被打破。

6、经济参考报：从业内人士处获悉，央行支付结算司近日向有关金融机构下发通知称，自2018年6月30日起，支付机构受理的涉及银行账户的网络支付业务全部通过网联平台处理。同时，各银行和支付机构应于2017年10月15日前完成接入网联平台和业务迁移相关准备工作。

7、上海证券报：信贷资金改变用途、违规发放个人住房贷款、资产质量真实性严重不实、银行承兑汇票业务严重违反审慎经营规则，如此种种违法违规行为，让监管对以银行为主的金融机构亮出“黄牌”，予以重拳出击。梳理统计截至8月份的银监系统行政处罚时，明显感觉到今年以来银监会监管补短板工作的空前力度。

8、央行副行长范一飞：提高风险防范意识，坚守金融网络安全的底线；将移动互联网、大数据、人工智能、物联网、虚拟现实（VR）等先进技术合理布局到各种金融服务场景中，为传统金融注入活力，发挥金融科技创新应用示范作用。

9、中国银行业协会发布《中国银行业发展（2017）》报告称，今年中国银行业经营将总体稳健，资产负债规模将保持平稳增长，不良贷款率上升势头有望放缓，净息差仍将有所下降，但降幅收窄，净利润将保持平稳增长。

10、中基协：下半年紧紧围绕服务实体经济、防范金融风险和深化改革发展“三位一体”根本目标，持续完善自律治理，切实做好风险管理；要充分认识金融环境的严峻性、复杂性，把防控风险放到最突出的位置，着力加强内控建设，把防风险各项要求落到实处。

来源：财经早餐、wind资讯

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